2019年6月證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試真題及答案
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1.下列關(guān)于執(zhí)業(yè)營(yíng)銷人員不為原聘用機(jī)構(gòu)聘用的說法,正確的是()
A.新聘用機(jī)構(gòu)須三十日內(nèi)重新進(jìn)行該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記
B.新聘用機(jī)構(gòu)需十日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì),由協(xié)會(huì)辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登
C.原聘用機(jī)構(gòu)須三十日內(nèi)注銷該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記
D.原聘用機(jī)構(gòu)需十日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì),由協(xié)會(huì)辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記
【答案】D
2.根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》,()負(fù)責(zé)建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù),記錄證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)人民銀行
C.中國(guó)人民銀行征信部門
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
【答案】A
3.對(duì)于采取代銷方式銷售的公司債券,其銷售期限最大不超過()
A.180日
B.90日
C.360日
D.60日
【答案】B
4.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供()等服務(wù)。
Ⅰ.幫助客戶辦理開戶手續(xù)
Ⅱ.代理客戶進(jìn)行期貨交易
Ⅲ.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
Ⅳ.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】D
5.根據(jù)《合伙企業(yè)法》,關(guān)于合伙企業(yè)概念的要素,正確的有()
Ⅰ.由自然人、法人和其他組織依據(jù)相關(guān)法律,訂立公司章程
Ⅱ.共同出資、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享收益
Ⅲ.對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
Ⅳ.是經(jīng)營(yíng)性組織
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
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