2019年6月第一批證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》部分真題及答案

編輯推薦：2019年6月證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》部分考試真題(共三批次)

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1、根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》，()負(fù)責(zé)建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)，記錄證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.中國(guó)人民銀行征信部門(mén)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

答案：A

2、根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，證券公司子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人向證券公司()履行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù)。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

D.全體股東

答案：C

3、證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過(guò)()的，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.15%

B.20%

C.5%

D.15%

答案：B

4、公司章程對(duì)()無(wú)約束力。

A.公司法律顧問(wèn)

B.股東

C.公司

D.監(jiān)事

答案：A

5、根據(jù)《證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)()進(jìn)行一次。

A.每年

B.每季度

C.每月

D.每半年

答案：A

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