2019年6月第三批證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》部分真題及答案

編輯推薦：2019年6月證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》部分考試真題(共三批次)

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1、對(duì)于采取代銷(xiāo)方式銷(xiāo)售的公司債券，其銷(xiāo)售期限最大不超過(guò)()。

A.180日

B.90日

C.360日

D.60日

答案：B

2、公司的經(jīng)營(yíng)范圍由()規(guī)定,并依法登記。

A.董事會(huì)決議

B.發(fā)起人協(xié)議

C.股東大會(huì)決議

D.公司章程

答案：D

3、下列投資者可以視為非公開(kāi)募集基金的合格投資者的是()。

A.金融資產(chǎn)200萬(wàn)的個(gè)人

B.最近3年個(gè)人平均收入超過(guò)30萬(wàn)的個(gè)人

C.總資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)的機(jī)構(gòu)

D.依法設(shè)立并在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金產(chǎn)品

答案：D

4、下列屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體有()。

Ⅰ.證券公司

Ⅱ.商業(yè)銀行

Ⅲ.期貨交易所

Ⅳ.期貨經(jīng)紀(jì)公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

5、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供()等服務(wù)。

Ⅰ.幫助客戶(hù)辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)

Ⅱ.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易

Ⅲ.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

Ⅳ.代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案：D

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