2019年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)歸納24：債券交易

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考點(diǎn)歸納：債券交易

一、交易所市場(chǎng)的交易流程

交易所市場(chǎng)也叫場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)，其交易程序都要經(jīng)證券交易所立法規(guī)定，其具體步驟明確而嚴(yán)格。債券的交易程序概括來(lái)說(shuō)有五個(gè)步驟：開戶、委托、成交、清算和交割、過(guò)戶。

二、銀行間市場(chǎng)的交易流程

銀行間市場(chǎng)的“本幣交易系統(tǒng)”為債券交易提供了“詢價(jià)交易”和“做市商交易”兩種方式。在詢價(jià)交易方式下，交易雙方通過(guò)詢價(jià)方式完成了交易要素的確認(rèn)和成交;在做市商交易方式下，做市商在發(fā)出雙邊報(bào)價(jià)以后，對(duì)手方可直接點(diǎn)擊成交。

三、債券登記

債券登記是指?jìng)怯浗Y(jié)算機(jī)構(gòu)為債券發(fā)行人建立和維護(hù)債券持有人名冊(cè)的行為，也就是證券要素和證券權(quán)利的記錄和確認(rèn)。債券登記是確定或變更債券持有人及其權(quán)利的法律行為，是保障投資者合法權(quán)益的重要措施，也是相應(yīng)債券發(fā)行和交易過(guò)戶的核心環(huán)節(jié)。

四、債券托管

債券托管是指?jìng)顿Y人基于對(duì)債券托管機(jī)構(gòu)的信任，將其所擁有的債券委托托管人進(jìn)行債權(quán)登記、管理和權(quán)益監(jiān)護(hù)的行為。當(dāng)前債券托管市場(chǎng)上總共有三家托管機(jī)構(gòu)，分別是負(fù)責(zé)銀行間債券市場(chǎng)托管的中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(中央結(jié)算公司)和銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司(上海清算所)，以及負(fù)責(zé)交易所債券市場(chǎng)托管的中國(guó)證券登記結(jié)算公司(中國(guó)結(jié)算公司)。

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