2019年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)歸納30：監(jiān)管機(jī)構(gòu)

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考點(diǎn)歸納：證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則

我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。

(一)證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義

(1)加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是保障廣大投資者合法權(quán)益的需要;

(2)加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要;

(3)加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要;

(4)準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。

(二)證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則

(1)依法監(jiān)管原則;

(2)保護(hù)投資者利益原則;

(3)“三公”原則;

(4)監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。

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