2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》重點強化：人數(shù)限制

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》涉及很多法律、法規(guī)、規(guī)章制度、自律規(guī)則等，其中關于人數(shù)現(xiàn)在在組合型選擇題離出現(xiàn)概率高，考前突擊記憶一番!

《證券市場基本法律法規(guī)》重點強化：人數(shù)限制

1.公司擔保的特殊規(guī)定：在議決表決時，被擔保人不得參加表決。決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數(shù)通過，方為有效。

2.有限責任公司由50個以下股東共同出資設立。

3.股份有限公司的董事會定期會議，每年度至少召開兩次，每次應于會議召開10日以前通知全體董事和監(jiān)事。股份有限公司董事會會議應有過半數(shù)的董事出席方可舉行。

4.股份有限公司董事會成員為5至19人。

5.公司合并，在有限責任公司必須經代表2/3以上有表決權的股東通過;在股份有限公司，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

6.監(jiān)事會由監(jiān)事組成，其人數(shù)不得少于3人。監(jiān)事的人選由股東代表和職工代表構成，其中職工代表的比例不得低于1/3

7.非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

8.主承銷人的數(shù)字條件：

(1)主要負責人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經驗，或者5年以上的金融管理工作經驗。

(2)證券從業(yè)操作人員中有70%在證券從業(yè)崗位工作2年以上。

(3)從業(yè)人員以往3年未受處分;承銷機構及主要負責人前3年無嚴重劣跡。

9.申請股票上市報送文件的數(shù)字要求：經會計師事務所審計的近3年或成立以來財務報告和由2名以上的注冊會計師及所在事務所簽字蓋章的審計報告。

10.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備下列數(shù)字條件：

(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的與職人員;其中高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。

12.證券公司從事客戶資產管理業(yè)務，應當符合下列數(shù)字條件：

(1)凈資本不低于2億元。

(2)客戶資產管理業(yè)務人員具有從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于5人。

(3)最近1年未受到過行政處罰或刑事處罰。

11.證券公司申請保薦機構資格，應具備下列數(shù)字條件：

(1)注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。

(2)具有良好的保薦業(yè)務團隊且與業(yè)結構合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦業(yè)務的人員不少于20人。

(3)符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。

(4)最近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。

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