2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》重點強化：比例和金額來源

編輯推薦：2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》重點強化匯總

證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》涉及很多法律、法規(guī)、規(guī)章制度、自律規(guī)則等，其中關(guān)于人數(shù)現(xiàn)在在組合型選擇題離出現(xiàn)概率高，考前突擊記憶一番!

《證券市場基本法律法規(guī)》重點強化：比例和金額來源

1.募集設(shè)立時發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的 35%

2.公司分配當年稅后利潤后，應(yīng)當提取利潤的 10%計入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。

3.虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資，由公司登記機關(guān)對虛報注冊資本的公司，處以虛報公司注冊資本金額 5%~15%的罰款;對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以 5萬~50 萬的罰款。

4.股票發(fā)行數(shù)字條件：

(1)發(fā)起人認購的股本總額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的35%

(2)在公司擬發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認購的部分不得少于人民幣3000萬元

(3)向社會公眾發(fā)行部分不少于公司擬發(fā)行的股本總額的 25%，其中公司職工認購的股本股本數(shù)額不得超過擬發(fā)行社會公眾的股本總額的 10%;公司擬發(fā)行的股本總額超過人民幣 4 億元的，證監(jiān)會按照規(guī)定可以酌情降低向社會公眾發(fā)行的部分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的10%

(4)發(fā)行人在近3年沒有重大違法行為。

5.證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資額不得超過證券公司注冊資本的 30%

6.債券發(fā)行數(shù)字條件：

(1)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責任公司不低于6000萬元

(2)累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

(3)最近3 年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。

7.股票上市的數(shù)字條件：

(1)公司股本總額不少于人民幣 3000萬元。

(2)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣 4億元的，公開發(fā)行股份的比例為 10%以上。

(3)公司最近3 年無重大違法行為。

8.債券上市的數(shù)字條件：

(1)公司債券的期限為1年以上。

(2)公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣 5000 萬元。尚未到期的各次發(fā)行的各種債券的總發(fā)行額，不超過公司凈資產(chǎn)的40%

9.投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少 5%，應(yīng)當依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期內(nèi)和做出報告、公告后 2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

10.違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任：(對直接…全部都是 3~30 萬)

(1)未經(jīng)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行的，責停，退換所募資金并加算銀行同期存款利息，處非法募金1%~5%;對直接負責的…處 3萬~30 萬。

(2)以欺騙手段發(fā)行，尚未發(fā)行的處30萬~60萬;已經(jīng)發(fā)行的，處所募資1%~5%;對直接…處3 萬~30 萬。

11.收購要約：通過證券交易所的交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的30%時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約。

12.終止上市交易：收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該上市公司已發(fā)行的股份總數(shù)的 75%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當在證券交易所終止交易。

13.任何單位或者個人未經(jīng)批準，持有或者實際控制證券公司 5%以上股權(quán)的，國監(jiān)機構(gòu)應(yīng)當責改;改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。

14.證券公司應(yīng)當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶在 1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當不低于上年末客戶總數(shù)的10%

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15.上市公司在相關(guān)并購重組活動完成后，上市公司或購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達到盈利預(yù)測報告或資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額 80%的，中國證監(jiān)會責令財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定的報刊上公開說明原因并道歉;未達到 50%的，中國證監(jiān)會可同時對財務(wù)顧問及其主辦人財務(wù)監(jiān)管談話、出具警示函責令定期報告等監(jiān)管措施。

16.自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制：

(1)自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的 100%，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的 5%計算。

(2)自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的 500%

(3)持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%

(4)持有一張權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因報銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

17.證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產(chǎn)的80%

18.證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的要求：

(1)證券與營機構(gòu)負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過 10:1，證券兼營機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過10:1

(2)證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于50%

(3)證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)或證券營運資金的80%

(4)證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券的自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產(chǎn)或證券營運資金的20%

(5)證券經(jīng)營機構(gòu)買入任一上市公司股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%

19.屬于內(nèi)幕信息的：公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的30%

20.限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%

21.證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的15%

22.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%

23.設(shè)立基金管理公司的數(shù)字條件：

(1)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

(2)主要股東從事證券經(jīng)營等具有較好業(yè)績，最近 3 年無違法記錄，注冊資本不低于3 億元。

24.期貨公司設(shè)立的數(shù)字條件：

(1)注冊資本最低額為人民幣3000 萬。

(2)主要股東及其控制人3 年無重大違法違規(guī)記錄。

25.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備下列數(shù)字條件：

(1)經(jīng)營證券經(jīng)紈業(yè)務(wù)已滿 3年。

(2)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員最近 2 年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰。

(3)最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定。

(4)最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故。

26.個人申請保薦代表人資格，應(yīng)具備的數(shù)字條件：(全為3)

(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。

(3)最近3年未受到中國證監(jiān)會得行政處罰。

27.合格投資者是指有下列條件之一的單位和個人：

(1)個人或家庭資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣。

(2)公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。

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