2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》重點強化：證券公司董事會合規(guī)管理職責(zé)

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》涉及很多法律、法規(guī)、規(guī)章制度、自律規(guī)則等，其中關(guān)于人數(shù)現(xiàn)在在組合型選擇題離出現(xiàn)概率高，考前突擊記憶一番!

《證券市場基本法律法規(guī)》重點強化：證券公司董事會合規(guī)管理職責(zé)

1、證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會審議通過后實施。合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)包括合規(guī)管理的目標、基本原則、機構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)，以及違規(guī)事項的報告、處理和責(zé)任追究辦法等內(nèi)容。

2、證券公司董事會、監(jiān)事會和高級管理人員依照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行與合規(guī)管理有關(guān)的職責(zé)，對公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。

3、法律、法規(guī)和準則發(fā)生變動，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)及時建議公司董事會或高級管理人員并督導(dǎo)公司有關(guān)部門，評估其對公司合規(guī)管理的影響，修改、完善有關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程。

4、證券公司應(yīng)當(dāng)于每年8月31日前向住所地證監(jiān)局報送中期合規(guī)報告；每年4月30日前報送上一年的年度合規(guī)報告。合規(guī)報告應(yīng)當(dāng)由公司董事會通過，包括以下內(nèi)容：

(一)公司合規(guī)管理的基本情況；

(二)合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)情況；

(三)公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險的發(fā)現(xiàn)及整改情況；

(四)公司合規(guī)管理有效性的評估及整改情況；

(五)證券監(jiān)管機構(gòu)要求或公司認為需要報告的其他內(nèi)容。

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