2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》重點強化：普通投資者特別保護規(guī)定

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》涉及很多法律、法規(guī)、規(guī)章制度、自律規(guī)則等，其中關(guān)于人數(shù)現(xiàn)在在組合型選擇題離出現(xiàn)概率高，考前突擊記憶一番!

《證券市場基本法律法規(guī)》重點強化：普通投資者特別保護規(guī)定

普通投資者在信息告知、風(fēng)險警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護。

1.信息告知，經(jīng)營機構(gòu)及人員應(yīng)當(dāng)向普通投資者介紹其提供的產(chǎn)品和服務(wù)，使投資者理解產(chǎn)品和服務(wù)的風(fēng)險收益等信息，以幫助投資者選擇合適的金融產(chǎn)品或服務(wù)。

2.風(fēng)險警示，經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員在向普通投資者提供服務(wù)時應(yīng)當(dāng)進行充分的風(fēng)險警示。

3.適當(dāng)性匹配，經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)針對普通投資者及其選擇的產(chǎn)品或服務(wù)提供明確具體的適當(dāng)性匹配意見，并通過書面或者電子方式進行留痕。

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