2019年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》教材知識點：我國的股票類型(按流通受限與否)

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《金融市場基礎知識》教材知識點：我國的股票類型(按流通受限與否)

1.已完成股權分置改革的公司，按股份流通受限與否可分為有限售條件股份和無限售條件股份

(1)有限售條件股份。有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉讓限制的股份，包括因股權分置改革暫時鎖定的股份、內部職工股、董事、監(jiān)事、高級管理人員持有的股份等。具體包括：

國家持股。國家持股是指有權代表國家投資的機構或部門(如國有資產(chǎn)授權投資機構)持有的上市公司股份。

國有法人持股。國有法人持股是指國有企業(yè)、國有獨資公司、事業(yè)單位以及第一大股東為國有及國有控股企業(yè)且國有股權比例合計超過50%的有限責任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

其他內資持股。其他內資持股是指境內非國有及國有控股單位(包括民營企業(yè)、中外合資企業(yè)、外商獨資企業(yè)等)及境內自然人持有的上市公司股份。其中，又分為境內法人持股和境內自然人持股兩類。

外資持股。外資持股是指境外股東持有的上市公司股份。其中，又分為境外法人持股和境外自然人持股兩類。

(2)無限售條件股份。無限售條件股份是指流通轉讓不受限制的股份。具體包括： 人民幣普通股，即A股，含向社會公開發(fā)行股票時向公司職工配售的公司職工股。 境內上市外資股，即B股。境外上市外資股，即在境外證券市場上市的普通股，如H股。 其他。

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2.未完成股權分置改革的公司，按股份流通受限與否可分為未上市流通股份和已上市流通股份

(1)未上市流通股份。未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份。具體包括： 發(fā)起人股份。發(fā)起人股份包括國家持有股份、境內法人持有股份、境外法人持有股份、其他。 募集法人股份。這是指在《中華人民共和國公司法》實施之前成立的定向募集公司所發(fā)行的、發(fā)起人以外的法人認購的股份。 內部職工股。這是指在《中華人民共和國公司法》實施之前成立的定向募集公司所發(fā)行的、在報告時尚未上市的內部職工股。優(yōu)先股或其他。這是指上市公司發(fā)行的優(yōu)先股或無法計入其他類別的股份。

(2)已上市流通股份。已上市流通股份是指已在證券交易所上市交易的股份，具體包括：境內上市人民幣普通股票，即A股，含向社會公開發(fā)行股票時向公司職工配售的公司職工股。 境內上市外資股，即B股。 境外上市外資股，即在境外證券市場上市的普通股，如H股。 其他。

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