2019年8月證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考前速記

檔案保管年限

1.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會(huì)公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。

2.客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。

3.承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過(guò)程中的相關(guān)資料至少3年備查。

4.自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式記載、留存，保存時(shí)間不少于3年。

5.證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)建立客戶投訴書(shū)面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于3年；每年4月底前，將上一年度投訴及處理情況，分別報(bào)證券公司住所地及證券營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。

6.查詢記錄(誠(chéng)信信息)自該記錄生成之日起保存5年。

7.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日其不得少于5年。

8.證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的資料期限不得少于5年。

9.財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。

10.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。

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人數(shù)限制

1.有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東共同出資設(shè)立。

2.公司擔(dān)保的特殊規(guī)定：在議決表決時(shí)，被擔(dān)保人不得參加表決。決議的表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)，方為有效。

3.股份有限公司董事會(huì)成員為5至19人。

4.股份有限公司的董事會(huì)定期會(huì)議，每年度至少召開(kāi)兩次，每次應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)10日以前通知全體董事和監(jiān)事。股份有限公司董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行。

5.監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事組成，其人數(shù)不得少于3人。監(jiān)事的人選由股東代表和職工代表構(gòu)成，其中職工代表的比例不得低于1/3。

6.公司合并，在有限責(zé)任公司必須經(jīng)代表2/3以上有表決權(quán)的股東通過(guò)；在股份有限公司，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

7.主承銷人的數(shù)字條件：

(1)主要負(fù)責(zé)人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)驗(yàn)，或者5年以上的金融管理工作經(jīng)驗(yàn)。

(2)證券從業(yè)操作人員中有70%在證券從業(yè)崗位工作2年以上。

(3)從業(yè)人員以往3年未受處分；承銷機(jī)構(gòu)及主要負(fù)責(zé)人前3年無(wú)嚴(yán)重劣跡。

8.申請(qǐng)股票上市報(bào)送文件的數(shù)字要求：經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的近3年或成立以來(lái)財(cái)務(wù)報(bào)告和由2名以上的注冊(cè)會(huì)計(jì)師及所在事務(wù)所簽字蓋章的審計(jì)報(bào)告。

9.非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。

10.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)具備下列數(shù)字條件：

(1)注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬(wàn)元。

(2)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且與業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦業(yè)務(wù)的人員不少于20人。

(3)符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。

(4)最近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。

11.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列數(shù)字條件：

(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的與職人員；其中高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

(2)有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。

12.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列數(shù)字條件：

(1)凈資本不低于2億元。

(2)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中，具有3年以上自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

(3)最近1年未受到過(guò)行政處罰或刑事處罰。

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百分?jǐn)?shù)

1.募集設(shè)立時(shí)發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%

2.公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)后，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%計(jì)入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的50%以上的，可以不再提取。

3.虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資，由公司登記機(jī)關(guān)對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)公司注冊(cè)資本金額5%~15%的罰款；對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以5萬(wàn)~50萬(wàn)的罰款。

4.股票發(fā)行數(shù)字條件：

(1)發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的35%

(2)在公司擬發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的部分不得少于人民幣3000萬(wàn)元

(3)向社會(huì)公眾發(fā)行部分不少于公司擬發(fā)行的股本總額的25%，其中公司職工認(rèn)購(gòu)的股本股本數(shù)額不得超過(guò)擬發(fā)行社會(huì)公眾的股本總額的10%；公司擬發(fā)行的股本總額超過(guò)人民幣4億元的，證監(jiān)會(huì)按照規(guī)定可以酌情降低向社會(huì)公眾發(fā)行的部分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的10%

(4)發(fā)行人在近3年沒(méi)有重大違法行為。

5.債券發(fā)行數(shù)字條件：

(1)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司不低于6000萬(wàn)元。

(2)累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%

(3)最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息。

6.股票上市的數(shù)字條件：

(1)公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元。

(2)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。

(3)公司最近3年無(wú)重大違法行為。

7.債券上市的數(shù)字條件：

(1)公司債券的期限為1年以上。

(2)公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元。尚未到期的各次發(fā)行的各種債券的總發(fā)行額，不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%

8.投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期內(nèi)和做出報(bào)告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

9.收購(gòu)要約：通過(guò)證券交易所的交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)要約。

10.終止上市交易：收購(gòu)要約的期限屆滿，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該上市公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止交易。

11.違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任：(對(duì)直接…全部都是3~30萬(wàn))

(1)未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行的，責(zé)停，退換所募資金并加算銀行同期存款利息，處非法募金1%~5%；對(duì)直接負(fù)責(zé)的…處3萬(wàn)~30萬(wàn)。

(2)以欺騙手段發(fā)行，尚未發(fā)行的處30萬(wàn)~60萬(wàn)；已經(jīng)發(fā)行的，處所募資1%~5%；對(duì)直接…處3萬(wàn)~30萬(wàn)。

12.證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%

13.任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司5%以上股權(quán)的，國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)改；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。

14.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開(kāi)戶客戶在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)的10%

15.上市公司在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，上市公司或購(gòu)買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額80%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公開(kāi)說(shuō)明原因并道歉；未達(dá)到50%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其主辦人財(cái)務(wù)監(jiān)管談話、出具警示函責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。

16.自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制：

(1)自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計(jì)算。

(2)自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%

(3)持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%

(4)持有一張權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因報(bào)銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

17.證券公司證券自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過(guò)凈資產(chǎn)的80%

18.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉(cāng)規(guī)模的要求：

(1)證券與營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)10:1，證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營(yíng)運(yùn)資金之比不得超過(guò)10:1

(2)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的比例不得低于50%

(3)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的80%

(4)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券的自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過(guò)凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的20%

(5)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過(guò)該上市公司已流通股總市值的20%

19.屬于內(nèi)幕信息的：公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%

20.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%

21.證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的15%

22.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的25%

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各類條件

1.設(shè)立基金管理公司的數(shù)字條件：

(1)注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

(2)主要股東從事證券經(jīng)營(yíng)等具有較好業(yè)績(jī)，最近3年無(wú)違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元。

2.期貨公司設(shè)立的數(shù)字條件：

(1)注冊(cè)資本最低額為人民幣3000萬(wàn)。

(2)主要股東及其控制人3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。

3.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列數(shù)字條件：

(1)經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紈業(yè)務(wù)已滿3年。

(2)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰。

(3)最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。

(4)最近1年未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大事故。

4.個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)具備的數(shù)字條件：(全為3)

(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人。

(3)最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)得行政處罰。

5.合格投資者是指有下列條件之一的單位和個(gè)人：

(1)個(gè)人或家庭資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬(wàn)元人民幣。

(2)公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣。

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