2019年8月證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考點速記

資本市場：是指證券融資和經(jīng)營一年以上中長期資金借貸的金融市場。貨幣市場是經(jīng)營一年以內(nèi)短期資金融通的金融市場，資金需求者通過資本市場籌集長期資金，通過貨幣市場籌集短期資金。

股票：是股份公司在籌集資本時向出資人發(fā)行的股份憑證，代表著其持有者對股份公司的所有權(quán)。具有以下基本特征：不可償還性、參與性、收益性(股票通常被高通貨膨脹期間可優(yōu)先選擇的投資對象)，流通性，價格波動性和風(fēng)險性。

債券：是政府、金融機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)等機(jī)構(gòu)直接向社會借債籌措資金時，向投資者發(fā)行，并且承諾按一定利率支付利息并按約定條件償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。具有如下特征：償還性、流通性、安全性、收益性。

可轉(zhuǎn)換證券：是一種其持有人有權(quán)將其轉(zhuǎn)換成為另一種不同性質(zhì)的證券，主要包括可轉(zhuǎn)換公司債券和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股。

權(quán)證：是指標(biāo)的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。

認(rèn)購權(quán)證：發(fā)行人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買標(biāo)的證券的有價證券。

認(rèn)沽權(quán)證：發(fā)行人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人出售標(biāo)的證券的有價證券。

證券投資基金：是指一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的幾個證券投資方式，即通過發(fā)行基本單位，集中投資者的資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金，從事股票、債券等金融工具投資。

開放式基金：是指基金發(fā)行總額不固定，基金單位總數(shù)隨時增減，投資者可以按基金的報價在國家規(guī)定的營業(yè)場所申購或者贖回基金單位的一種基金。

封閉式基金：是指事先確定發(fā)行總額，在封閉期內(nèi)基金單位總數(shù)不變，基金上市后投資者可以通過證券市場轉(zhuǎn)讓、買賣基金單位的一種基金。

一級市場：指股票的初級市場也即發(fā)行市場，在這個市場上投資者可以認(rèn)購公司發(fā)行的股票。

IPO：全稱Initial public offering(首次公開募股)指某公司(股份優(yōu)先公司或有限責(zé)任公司)首次向社會公眾公開招股的發(fā)行方式。

發(fā)行價：當(dāng)股票上市發(fā)行時，上市公司從公司自身利益及確保股票上市成功等角度出發(fā)，對上市的股票不按面值發(fā)行，而制定一個較為合理的價格來發(fā)行，這個價格就稱為股票的發(fā)行價。

溢價發(fā)行：指新上市公司以高于面值的價格辦理公開發(fā)行或已上市公司以高于面值的價格辦理現(xiàn)金增資。

折價發(fā)行：指以低于面前的價格發(fā)行。

二級市場：指流通市場，是已發(fā)行股票進(jìn)行買賣交易的場所。

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A股：正式名稱是人名幣普通股票。

B股：正式名稱是人民幣特種股票。

H股：注冊地在內(nèi)地、上市地在香港的外資股。

S股：滬深證券交易所2006年10月9日起一次性調(diào)整有關(guān)A股股票的證券簡稱。其中，1014家G公司取消“G”標(biāo)記，恢復(fù)股改方案實施前的股票簡稱;其余276家未進(jìn)行股改或已進(jìn)行股改但尚未實施的公司，其簡稱前被冠以“S”標(biāo)記，以提示投資者。

ST股票：指在滬深股市上掛牌的股票，因經(jīng)營虧損或其他異常情況中國證監(jiān)會為了提醒股民注意特別處理的股票。

*ST股票：指在滬深股市上掛牌的股票，對有終止上市風(fēng)險的個股中國證監(jiān)會為了提醒股民注意特殊處理的股票。

藍(lán)籌股：指資本雄厚，股本和市值較大的信譽(yù)優(yōu)良的上市公司發(fā)行的股票。

紅籌股：紅籌股是香港和國際投資者把在境外注冊、在香港上市的那些帶有中國大陸概念的股票。

績優(yōu)股：指過去幾年業(yè)績和盈余較佳，展望未來幾年仍可看好，只是不會再有高度成長的可能的股票。該行業(yè)遠(yuǎn)景尚佳，投資報酬率也能維持一定的高水平。

垃圾股：指業(yè)績較差的公司的股票。這類上中公司或者由于行業(yè)前景不好，或者由于經(jīng)營不善等，有的甚至進(jìn)入虧損行列。其股票在市場上的表現(xiàn)萎靡不振，股價走低，交投不活躍，年終分紅也差。

成長股：指新添的有前途的產(chǎn)業(yè)中，利潤增長率較高的企業(yè)股票。成長股的股價呈不斷上漲趨勢。

冷門股：指交易量小，流通性差，價格變動小的股票。

龍頭股：指某一時期在股票市場的炒作中對同行業(yè)板塊的其他股票具有影響和號召力的股票，它的漲跌往往對其他同行業(yè)板塊股票的漲跌起引導(dǎo)和示范作用。龍頭股并不是一成不變的，它的地位往往只能維持一段時間。

國家股：指有權(quán)代表國家投資的部門或機(jī)構(gòu)(國資委)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，包括公司現(xiàn)有國有資產(chǎn)折算成的股份。它是國有股權(quán)的一個組成部分。

法人股：指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團(tuán)體，以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的非上市流通的股份。

基本面：包括宏觀經(jīng)濟(jì)運行態(tài)勢和上市公司基本情況。宏觀經(jīng)濟(jì)運行態(tài)勢反映出上市公司整體經(jīng)營業(yè)績，也為上市公司進(jìn)一步的發(fā)展確定了北京，因此宏觀經(jīng)濟(jì)與上市公司及相應(yīng)的股票價格有密切的關(guān)系。上市公司的基本面包括財務(wù)狀況、盈利狀況、市場占有率、經(jīng)營管理體制、人才構(gòu)成等各個方面。

技術(shù)面：指反映介變化的技術(shù)指標(biāo)、走勢形態(tài)以及K線組合等。技術(shù)分析有三個前提假設(shè)，即市場行為包容一切信息;價格變化有一定的趨勢或規(guī)律;歷史會重演。由于認(rèn)為市場行為包括了所有信息，那么對于宏觀面、政策面等因素都可以忽略，而認(rèn)為價格變化具有規(guī)律和歷史會重演，就使得以歷史交易數(shù)據(jù)判斷未來趨勢變得簡單了。

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牛市：也稱多頭市場，指市場行情普通看漲，延續(xù)時間較長的大升市。

熊市：也稱空頭市場，指行情普通看淡，延續(xù)時間相對較長的大跌市。

牛皮市：指在所考察交易日里，證券價格上升、下降的幅度很小，價格變化不大，市價像被釘住了似的，如牛皮之堅韌。

集合競價：就是在當(dāng)天還沒有成交價的時候，根據(jù)前一天的收盤價和對當(dāng)日股市的預(yù)測來輸入股票價格，而在這段時間里輸入計算機(jī)主機(jī)的所有價格都是平等的，不需要按照時間優(yōu)先和價格優(yōu)先的原則交易，而是按最大成交量的原則來定出股票的價位，這個價位就被稱為集合競價的價位，而這個過程被稱為集合競價。

連續(xù)競價：即是指對申報的每一筆買賣委托。

零股交易：不到一個成交單位(1手=100股)的股票，如1股、10股，稱為零股.在賣出股票時，可以用零股進(jìn)行委托;但買進(jìn)股票時不能以零股進(jìn)行委托，最小單位是1手，即100股。

漲跌幅限制：指在一個交易日內(nèi)，除上市首日證券外，證券的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%;超過漲跌限價的委托為無效委托。

漲停板：證券市場中交易當(dāng)天股價的最高限度稱為漲停板，漲停板時的股價叫漲停板價。

跌停板：證券交易當(dāng)天股價的最低限度稱為跌停板，跌停板時的股價稱跌停板價。

托管：在托管券商制度下，投資者在一個或幾個券商處以認(rèn)購、買入、轉(zhuǎn)換等方式委托這些券商管理自己的股份，并且只可以在這些券商處賣出自己的證券;券商為投資者提供證券買、分紅派息自動到帳、證券與資金的查詢、轉(zhuǎn)托管等各項業(yè)務(wù)服務(wù)。

轉(zhuǎn)托管：在托管券商制度下，投資者要將其托管股份從一個券商處轉(zhuǎn)移到另一個券商處托管，就必須辦理一定的手續(xù)，實現(xiàn)股份委托管理的轉(zhuǎn)移，即所謂的轉(zhuǎn)托管。

指定交易：指定交易指投資者可以指定某一證券營業(yè)部為自己買賣證券的唯一的交易營業(yè)部。

派息：股票前一日收盤價減去上市公司發(fā)放的股息稱為派息。

含權(quán)：凡是有股票有權(quán)未送配的均稱含權(quán)。

除權(quán)：由于公司股本增加，每股股票所代表的企業(yè)實際價值(每股凈資產(chǎn))有所減少，需要在發(fā)生該事實之后從股票市場價格中剔除這部分因素，而形成的剔除行為。

填權(quán)：指除權(quán)后該股票價格出現(xiàn)上漲，將除權(quán)前后的價格落差部分完全補(bǔ)回的情形。

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貼權(quán)：指在除權(quán)除息后的一段時間里，如果多數(shù)人不看好該股，交易市價低于除權(quán)(除息)基準(zhǔn)價，即股價比除權(quán)除息前有所下降，則為貼權(quán)。

XR：證券名稱前記上XR,表示該股已除權(quán)，購買這樣的股票后將不再享有分紅的權(quán)利。當(dāng)股票名稱前出現(xiàn)XR 的字樣時，表明當(dāng)日是這只股票的除權(quán)日。

除息：由于公司股東分配紅利，每股股票所代表的企業(yè)實際價值(每股凈資產(chǎn))有所減少，需要在發(fā)生該事實之后從股票市場價格中剔除這部分因素，而形成的剔除行為。

DR：證券代碼前標(biāo)上DR，表示除權(quán)除息，購買這樣的股票不再享有送股派息的權(quán)利。

XD：證券代碼前標(biāo)上XD，表示股票除息，購買這樣的股票后將不再享有派息的權(quán)利。

配股：是上市公司根據(jù)公司發(fā)展的需要，依據(jù)有關(guān)規(guī)定和相應(yīng)程序，旨在向原股東進(jìn)一步發(fā)行新股、籌集資金的行為。

分紅配股：分紅即是上市公司對股東的投資回報;配股是上市公司按照公司發(fā)展的需要，根據(jù)有關(guān)規(guī)定和相應(yīng)程序，向原股東增發(fā)新股，進(jìn)一步籌集資金的行為。

送紅股：是上市公司將本年的利潤留在公司里，發(fā)放股票作為紅利，從而將利潤轉(zhuǎn)化為股本。

轉(zhuǎn)增股本：指公司將資本公積轉(zhuǎn)化為股本，轉(zhuǎn)增股本并沒有改變股東的權(quán)股益，但卻增加了股本規(guī)模，因而客觀結(jié)果與送紅股相似。

股權(quán)登記日：上市公司在送股、配股和派息的時候，需要定出某一天，界定哪些股東可以參加分紅或參與配股，定出的這一天就是股權(quán)登記日。

買殼上市：指一些非上市公司通過收購一些業(yè)績較差、籌資能力弱化的上市公司，剝離被購公司資產(chǎn)，注入自己的資產(chǎn)，從而實現(xiàn)間接上市的目的。

大小非減持：非是指非流通股，由于股改使非流通股可以流通持股低于5%的非流通股叫小非,大于5%的叫大非。非流通股可以流通后,他們就會拋出來套現(xiàn)，就叫減持。

估值：股票估值是使用一定的方法發(fā)現(xiàn)股票內(nèi)在價值，并買入價值被低估的股票或賣出價值被高估的股票來獲得投資收益的股票投資方法和理念。

價值回歸：當(dāng)股指或股票價格和其內(nèi)在價值嚴(yán)重背離后，股指或股票價格降低至其內(nèi)在價值的過程。

QFII：合格境外機(jī)構(gòu)投資者

DQII：合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

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