2019年8月證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試真題（考友回憶版）

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注意：本次真題來源于網(wǎng)友反饋，證券從業(yè)考試每個(gè)人考的題目不一定一樣，真題僅供參考。

1.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后()內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送報(bào)告書。

A.15日;

B.15個(gè)工作日

C.10日

D.10個(gè)工作日

[答案]D

2.有限責(zé)任公司董事會(huì)的成員人數(shù)可能為()人。

A.2

B.5

C.15

D.20;

[答案]B

3.基金管理人的權(quán)利不包括()。

A.運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

B.保管基金資產(chǎn)

C.代表基金行使股東權(quán)利

D.獲取基金管理人報(bào)酬

[答案]B

4.期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予紀(jì)律處分，并處()罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5元以上10萬元以下i

D.5萬元20萬元以下

[答案]B

5.賬戶存續(xù)期間證券公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)每(.)年對(duì)自然人客戶信息進(jìn)行一-次全面核查。

A.1

B.3

C.5

D.2

[答案]B

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6.犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處()違法所得罰金。

A.2;1倍以上3倍以下

B.5;1倍以上5倍以下

C.3;2倍以上4倍以下

D.5;3倍以上10倍以下

[答案]B

7.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額()的罰款。

A.1%-3%

B.1%-5%

C.3%~5%

D.5%~10%

[答案]B

8.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)自受理之日起()個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

A.15

B.20

C.30

D.45

[答案]B

9.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在()進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。

A.證券交易所

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

[答案]B

10.下列關(guān)于執(zhí)業(yè)營(yíng)銷人員不為原聘用機(jī)構(gòu)聘用的說法，正確的是()。

A.新聘用機(jī)構(gòu)須30日內(nèi)重新進(jìn)行該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

B.原聘用機(jī)構(gòu)需30日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，由協(xié)會(huì)辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

C.原聘用機(jī)構(gòu)須30曰內(nèi)注銷該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

D.原聘用機(jī)構(gòu)需10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，由協(xié)會(huì)辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

[答案]D

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