2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》中證券法的高頻考點

《證券市場基本法律法規(guī)》——證券法，是指有關(guān)調(diào)整證券的發(fā)行、買賣和其他交易行為的法律規(guī)范的總稱。對有價證券的發(fā)行、交易、清理等各方面活動進(jìn)行規(guī)范，提供法律保證和限制的行為規(guī)范，它以證券交易法為主，同時包括公司法、破產(chǎn)法等法規(guī)中有關(guān)證券的相關(guān)條款。

《證券法》是1999年中華人民共和國出版的法規(guī)，是新中國成立以來第一部按國際慣例、由國家最高立法機構(gòu)組織而非由政府某個部門組織起草的經(jīng)濟法。

一、適用范圍

一是在中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易;

二是政府債券、證券投資基金份額的上市交易;

三是證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國務(wù)院依照《證券法》的原則規(guī)定;

二、發(fā)行證券

含義：證券發(fā)行包括公開發(fā)行和非公開發(fā)行。公開發(fā)行證券必須依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機夠或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)。非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

三、公開發(fā)行的定義

有下列情形之一的，為公開發(fā)行：

(1)向不特定對象發(fā)行證券的;

(2)向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的;

(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

四、公開發(fā)行新股的條件、程序和規(guī)則

公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(1)具備健全且運行良好的組織機構(gòu);

(2)具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好;

(3)最近3年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為;

(4)經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送募股申請和下列文件：

(1)公司章程;

(2)發(fā)起人協(xié)議;

(3)發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)、出資種類及驗資證明;

(4)招股說明書;

(5)代收股款銀行的名稱及地址;

(6)承銷機構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。

公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送募股申請和下列文件：

(1)公司營業(yè)執(zhí)照;

(2)公司章程;

(3)股東大會決議;

(4)招股說明書;

(5)財務(wù)會計報告;

(6)代收股款銀行的名稱及地址;

(7)承銷機構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起3個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內(nèi);不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

公開發(fā)行債券的條件、程序和規(guī)則公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(1)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元;

(2)累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%;

(3)最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息;

(4)籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策;

(5)債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平;

(6)國務(wù)院規(guī)定的其他條件。

公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券：

(1)前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足;

(2)對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài);

(3)違反《證券法》規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。

申請公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送下列文件：

(1)公司營業(yè)執(zhí)照;

(2)公司章程;

(3)公司債券募集辦法;

(4)資產(chǎn)評估報告和驗資報告;

(5)國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他文件。

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五、證券承銷業(yè)務(wù)的種類

證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式

證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。

六、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容

發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議。

證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項：

(1)當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名;

(2)代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格;

(3)代銷、包銷的期限及起止日期;

(4)代銷、包銷的付款方式及日期;

(5)代銷、包銷的費用和結(jié)算辦法;

(6)違約責(zé)任;

(7)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

(8)承銷團(tuán)和主承銷人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

七、代銷制度

股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購入。

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