2019年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》第四章考核重點(diǎn)

編輯推薦：2019年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》各章節(jié)考核重點(diǎn)匯總

第一節(jié)股票概述

1、股票的定義、性質(zhì)和特征：

2、與股票相關(guān)的資本概念：

普通股股東的權(quán)利和義務(wù)：

權(quán)利：(1)公司重大決策參與權(quán);(2)公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán);(3)其他權(quán)利(知情權(quán)、處置權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán))。

義務(wù)：(1)出資義務(wù);(2)不得濫用股東權(quán)利的義務(wù)。

公司利潤分配順序、股利分配條件、原則和剩余資產(chǎn)分配條件、順序：

優(yōu)先股的定義：依照公司法，在一般規(guī)定的普通種類股份之外，其股份持有人優(yōu)先于普通股股東分配公司利潤和剩余財(cái)產(chǎn)，但參與公司決策管理等權(quán)利受到限制。

優(yōu)先股的特征：收益相對固定;先于普通股獲得股息;清償順序先于普通股，次于債權(quán)人;權(quán)利范圍小。

外資股：境內(nèi)上市外資(B股);境外上市外資股(紐約-N股、新加坡-S股、倫敦-L股)

國家股的概念：指有權(quán)代表國家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份,包括公司現(xiàn)有國有資產(chǎn)折算成的股份。

保薦制度：指有資格的保薦人推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市，并對所推薦的發(fā)行人的信息披露質(zhì)量和所作承諾提供持續(xù)訓(xùn)示、督促、輔導(dǎo)、指導(dǎo)和信用擔(dān)保的制度。

承銷制度：指發(fā)行人將股票銷售業(yè)務(wù)委托給專門的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)銷售(包銷、代銷)。

新股發(fā)行：

第三節(jié)股票交易

證券交易原則：信息公開原則，公平原則，公正原則

證券賬戶的種類：投資者的證券賬戶由一碼通賬戶及關(guān)的子賬戶共同組成，子賬戶包括人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)賬戶、封閉式基金賬戶、開放式基金賬戶以及其他證券賬戶。

開立證券賬戶的基本原則和要求：開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性和真實(shí)性的原則。投資者申請開立證券賬戶時(shí)，開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定采集投資者證券賬戶信息。

滬港通和深港通

5、委托指令的基本類別

6：我國的證券交易托管制度：上海證券交易所交易，全面指定交易制度;深圳證券交易所，自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限。

第四節(jié)、股票估值

股票的價(jià)值和價(jià)格

引起股票價(jià)格變動的直接原因：1.公司經(jīng)營狀況;2.行業(yè)與部門因素;3.宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素。

股票投資主要分析方法：基本分析法、技術(shù)分析法、量化分析法。

貨幣的時(shí)間價(jià)值、復(fù)利、現(xiàn)值和貼現(xiàn)：

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