2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第三章第一節(jié)講義：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的概念特點(diǎn)

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第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

第一節(jié)證券經(jīng)紀(jì)

一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的概念與特點(diǎn)(熟悉)

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶(hù)委托，按照客戶(hù)要求，代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不墊付資金，不賺差價(jià)，不承擔(dān)客戶(hù)的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶(hù)委托代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券并以此收取傭金的中間人，我國(guó)的證券經(jīng)紀(jì)商指證券公司。

其特點(diǎn)如下：

(1)業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性。所有上市交易的股票和債券。

(2)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性。

(3)客戶(hù)指令的權(quán)威性。

(4)客戶(hù)資料的保密性。

【知識(shí)鏈接】客戶(hù)和證券經(jīng)紀(jì)商的委托代理事項(xiàng)

(1)接受并執(zhí)行客戶(hù)下達(dá)的合法有效的委托指令。

(2)代理客戶(hù)進(jìn)行資金、證券的清算、交收。

(3)代理保管客戶(hù)買(mǎi)入或存入的有價(jià)證券。

(4)代理客戶(hù)領(lǐng)取紅利股息及其他利益分配。

(5)接受客戶(hù)對(duì)其委托、成交及賬戶(hù)內(nèi)的資產(chǎn)及變化情況的查詢(xún)，并應(yīng)客戶(hù)的要求提供相應(yīng)的清單。

(6)法律、法規(guī)、規(guī)章、自律規(guī)則規(guī)定的、證券公司可以代理客戶(hù)進(jìn)行的其他活動(dòng)。

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