2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第三章第一節(jié)講義：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷管理

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第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

第一節(jié)證券經(jīng)紀(jì)

二、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷管理(熟悉)

1.營(yíng)銷管理

(1)客戶招攬

(2)客戶服務(wù)，包括交易通道服務(wù)(核心服務(wù))、有形服務(wù)和信息咨詢以及理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)等附加服務(wù)。比如對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育，向投資者講解證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)，向投資者傳達(dá)正確的投資理念和提高投資者自身的理財(cái)素質(zhì)等。

2.經(jīng)紀(jì)人制度

(1)證券經(jīng)紀(jì)人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人。

(2)證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度，采取有效措施，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人及其執(zhí)業(yè)行為實(shí)施集中統(tǒng)一管理，保障證券經(jīng)紀(jì)人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，防止證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中從事違法違規(guī)或者超越代理權(quán)限、損害客戶合法權(quán)益的行為。

1)證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過(guò)證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。

2)證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。

3)證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同前，對(duì)其資格條件進(jìn)行嚴(yán)格審查。對(duì)不具備規(guī)定條件的人員，證券公司不得與其簽訂委托合同。證券公司應(yīng)當(dāng)組織對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

(3)證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，委托合同應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：證券公司的名稱和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名；證券經(jīng)紀(jì)人的代理權(quán)限；證券經(jīng)紀(jì)人的代理期間；證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部；證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍；證券經(jīng)紀(jì)人的基本行為規(guī)范；證券經(jīng)紀(jì)人的報(bào)酬計(jì)算與支付方式；雙方權(quán)利義務(wù)；違約責(zé)任。應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，公平地確定雙方的權(quán)利和義務(wù)。

(4)證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)。證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的效果進(jìn)行測(cè)試。測(cè)試合格后，向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

(5)證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶回訪制度，指定人員定期通過(guò)面談、電話、信函或者其他方式對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人招攬和服務(wù)的客戶進(jìn)行回訪，了解證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)情況，并作出完整記錄。負(fù)責(zé)客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動(dòng)。

3、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息查詢制度，保證客戶能夠通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)、電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式隨時(shí)查詢證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍及證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息，能夠通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式查看證券經(jīng)紀(jì)人的照片。

4、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。

5、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶投訴和糾紛處理機(jī)制，明確處理流程，妥善處理客戶投訴和與客戶之間的糾紛，持續(xù)做好客戶投訴和糾紛處理工作。證券公司應(yīng)當(dāng)保證在營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)，有專門人員受理客戶投訴、接待客戶來(lái)訪。證券公司的客戶投訴渠道和糾紛處理流程，應(yīng)當(dāng)在公司網(wǎng)站和證券營(yíng)業(yè)部的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示。

6、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人檔案，實(shí)現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)過(guò)程留痕。證券經(jīng)紀(jì)人檔案應(yīng)當(dāng)記載證券經(jīng)紀(jì)人的個(gè)人基本信息、證券從業(yè)資格狀態(tài)、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍、執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況、執(zhí)業(yè)活動(dòng)情況、客戶投訴及處理情況、違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況和績(jī)效考核情況等信息。

7、證券公司應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍，并建立科學(xué)合理的證券經(jīng)紀(jì)人績(jī)效考核制度，將證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績(jī)效考核范圍。證券公司應(yīng)當(dāng)將證券營(yíng)業(yè)部對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人管理的有效性納入其績(jī)效考核范圍。證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)支持系統(tǒng)、信息查詢系統(tǒng)、異常交易和操作監(jiān)控制度、客戶回訪制度，為經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)提供方便，監(jiān)督經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為。

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