2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》第三章第一節(jié)講義：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營運(yùn)管理

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第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

第一節(jié)證券經(jīng)紀(jì)

三、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營運(yùn)管理(熟悉)

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營管理的主要內(nèi)容包括賬戶管理、信息了解、適當(dāng)性管理、交易委托、交易席位與交易單元、異常交易行為管理、資產(chǎn)托管、傭金管理、轉(zhuǎn)銷戶、回訪與投訴等業(yè)務(wù)內(nèi)容。

(一)賬戶管理

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中客戶賬戶主要包括：客戶在證券公司開立的資金賬戶、代理中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱“中國結(jié)算”)開立的各市場證券賬戶、代理基金注冊登記機(jī)構(gòu)開立的開放式基金賬戶，以及經(jīng)核準(zhǔn)允許受理的其他金融產(chǎn)品賬戶等。

一.賬戶開立的基本要求

1.基本要求

①證券公司為客戶辦理開戶，應(yīng)當(dāng)遵循合法、自愿、審慎原則，審核客戶身份的真實性，確?？蛻糍Y料真實、準(zhǔn)確和完整。

②證券公司應(yīng)建立健全客戶賬戶開戶管理制度、操作流程和風(fēng)險識別、評估與控制體系，確保風(fēng)險可測、可控、可承受。

③證券公司可以在經(jīng)營場所內(nèi)為客戶現(xiàn)場開立賬戶，也可以通過見證、網(wǎng)上及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他方式為客戶開立賬戶。

2.業(yè)務(wù)規(guī)則

(1)證券公司在受理客戶開戶申請時，應(yīng)當(dāng)要求客戶出具真實有效的身份證明文件，并采取必要措施對客戶身份的真實性進(jìn)行審核。

(2)證券公司在受理機(jī)構(gòu)客戶和自然人客戶委托他人代理開戶時，應(yīng)當(dāng)要求代理人出具真實有效的身份證明文件及授權(quán)委托文件，并采取必要措施對代理人身份的真實性及有效性進(jìn)行審核。自然人客戶委托他人代理開戶的，應(yīng)提供經(jīng)公證的授權(quán)委托文件。

(3)客戶賬戶開立前，證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人向客戶講解相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和開戶協(xié)議等內(nèi)容，并將風(fēng)險揭示書交由客戶簽字，按規(guī)定履行投資者教育職責(zé)；客戶委托他人代理開戶的，證券公司應(yīng)采取必要措施對客戶本人和代理人進(jìn)行投資者教育。

(4)客戶賬戶開立前，證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定了解客戶情況，對客戶風(fēng)險承受能力進(jìn)行評估，履行適當(dāng)性管理義務(wù)，并將評估結(jié)果以書面或電子方式記載和保存。

(5)證券公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施對客戶開戶資料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行審核。

(6)證券公司應(yīng)當(dāng)校驗同一客戶不同賬戶的名稱、證件類型、證件號碼等關(guān)鍵信息，確保賬戶實名對應(yīng)且信息一致。

(7)證券公司應(yīng)在驗證客戶身份、與客戶簽署開戶相關(guān)協(xié)議、審核客戶資料合格后，方可為客戶開立資金賬戶及對應(yīng)的其他賬戶，并按規(guī)定同時為客戶辦理客戶交易結(jié)算資金存管手續(xù)。

(8)證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織客戶回訪工作，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在賬戶開通前完成回訪，并以適當(dāng)方式予以留痕。新開戶客戶的回訪應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成；除休眠賬戶與中止交易賬戶客戶之外，原有客戶的回訪比例應(yīng)不低于上年末客戶總數(shù)的10%。相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年，回訪內(nèi)容包括但不限于：①確認(rèn)客戶身份；客戶委托他人代理開戶的，應(yīng)向客戶確認(rèn)代理人身份及代理權(quán)限。②確認(rèn)客戶已閱讀各類風(fēng)險揭示文件并理解相關(guān)條款。③確認(rèn)客戶開戶為其真實意愿。④提醒客戶自行設(shè)置和妥善保管密碼。⑤確認(rèn)客戶開戶方式。

(9)證券公司應(yīng)當(dāng)在開戶時與客戶明確約定客戶名稱、證件類型及證件號碼等關(guān)鍵信息的變更方式，并在變更時重新核實客戶身份真實性。

(10)證券公司應(yīng)當(dāng)在開戶時與客戶明確約定辦理賬戶注銷的方式，并按照事先約定方式辦理。

(11)證券公司應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確、完整地為每個客戶單獨(dú)建立紙質(zhì)或者電子檔案，妥善保管客戶檔案和資料，為客戶保密。

(12)證券公司及其從業(yè)人員不得以辦理見證開戶或網(wǎng)上開戶的名義設(shè)立非法經(jīng)營網(wǎng)點(diǎn)。

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二.證券的賬戶管理

賬戶管理主要內(nèi)容：賬戶的開立、查詢、信息變更、注銷、休眠賬戶、不合格賬戶、解除掛失、關(guān)聯(lián)關(guān)系維護(hù)、賬戶信息比對、證券賬戶業(yè)務(wù)資料保管等。

(1)賬戶開立的方式

包括現(xiàn)場開戶和非現(xiàn)場開戶。其中，非現(xiàn)場開戶包括見證開戶、網(wǎng)上開戶以及中國結(jié)算公司認(rèn)可的其他非現(xiàn)場開戶方式。

①見證開戶(適用于機(jī)構(gòu)與自然人)。

見證開戶是指開戶代理機(jī)構(gòu)(如證券公司)工作人員在營業(yè)場所外面見投資者，驗證投資者身份并見證投資者簽署開戶申請表后，為投資者辦理證券賬戶開立手續(xù)；網(wǎng)上開戶是指開戶代理機(jī)構(gòu)通過數(shù)字證書驗證投資者身份，并通過互聯(lián)網(wǎng)為投資者辦理證券賬戶開立手續(xù)。

②網(wǎng)上開戶(只適用于自然人)。網(wǎng)上開戶是指開戶代理機(jī)構(gòu)(如證券公司)通過數(shù)字證書驗證投資者身份，并通過互聯(lián)網(wǎng)為投資者辦理證券賬戶開立手續(xù)。

(2)賬戶開立的數(shù)量

一個投資者只能申請開立1個一碼通賬戶。一個投資者在同一市場最多可以申請開立3個A股賬戶、封閉式基金賬戶，只能申請開立1個信用賬戶、B股賬戶。

(3)賬戶信息變更

投資者下列信息發(fā)生變化時，應(yīng)當(dāng)及時辦理證券賬戶信息變更手續(xù)：①投資者姓名或名稱；②有效身份證明文件類型、號碼及有效期；③聯(lián)系電話、通訊地址、住所信息等聯(lián)系信息；④中國結(jié)算公司要求的其他情形。第①②項為關(guān)鍵信息，對于關(guān)鍵信息的變更，投資者應(yīng)當(dāng)通過臨柜或中國結(jié)算公司認(rèn)可的見證等非現(xiàn)場方式辦理。

(4)賬戶的注銷

★投資者申請注銷證券賬戶，應(yīng)當(dāng)同時滿足以下條件：①證券賬戶持有余額為零；②不存在與該證券賬戶相關(guān)的未了結(jié)業(yè)務(wù)；③中國結(jié)算公司規(guī)定的其他情形。

★發(fā)生下列情形的，證券賬戶持有人、證券資產(chǎn)合法繼承人或承繼人等相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)申請注銷證券賬戶：①自然人投資者死亡；②法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被解散或破產(chǎn)清算等原因?qū)е轮黧w資格喪失；③產(chǎn)品到期或其他終止情形；④中國結(jié)算公司規(guī)定的其他情形。

★特殊機(jī)構(gòu)與產(chǎn)品開戶后6個月內(nèi)出現(xiàn)沒有進(jìn)行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷等情形的，應(yīng)當(dāng)主動申請注銷證券賬戶。

(5)不合格賬戶

符合下列情形之一的證券賬戶為不合格賬戶：①違規(guī)以他人名義或利用虛假身份開立的賬戶；②違規(guī)使用他人賬戶或使用虛假身份開立的賬戶；③代理關(guān)系不規(guī)范；④賬戶關(guān)鍵信息不全、不準(zhǔn)確或關(guān)鍵憑證缺失；⑤中國結(jié)算公司規(guī)定的其他情形。

(6)非交易過戶

登記在中國結(jié)算公司開立的證券賬戶中的A股股票(不含非流通股)、債券、基金、權(quán)證等證券，因發(fā)生證券繼承、贈與、依法進(jìn)行的財產(chǎn)分割、法人資格喪失等情形之一涉及證券持有人變更的，作為申請人可以申請辦理非交易過戶登記。

(7)特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品的證券賬戶開立

★相關(guān)概念

①特殊機(jī)構(gòu)是指證券公司、基金管理公司及其子公司、保險公司、信托公司、銀行(含商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、城市信用社、農(nóng)村信用社等其他銀行類金融機(jī)構(gòu))及外國戰(zhàn)略投資者等特殊市場參與主體。

②產(chǎn)品是指證券公司定向資產(chǎn)管理計劃及集合資產(chǎn)管理計劃、基金管理公司單一客戶特定資產(chǎn)管理計劃及多個客戶特定資產(chǎn)管理計劃、保險產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品等依法設(shè)立的證券投資產(chǎn)品。

★具體要求

①受理機(jī)構(gòu)：特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶的開立、信息變更、關(guān)聯(lián)關(guān)系維護(hù)、休眠賬戶激活業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由中國結(jié)算北京、上?；蛏钲诜止救我庖坏毓衽_辦理。

②產(chǎn)品賬戶業(yè)務(wù)申請人：產(chǎn)品證券賬戶的開立、變更及關(guān)聯(lián)關(guān)系維護(hù)業(yè)務(wù)，有資產(chǎn)托管人的，應(yīng)當(dāng)由資產(chǎn)托管人申請辦理；沒有資產(chǎn)托管人的，應(yīng)當(dāng)由資產(chǎn)管理人申請辦理。產(chǎn)品證券賬戶的查詢、注銷業(yè)務(wù)，可以由資產(chǎn)托管人或資產(chǎn)管理人申請辦理。

③賬戶使用要求：應(yīng)嚴(yán)格遵守賬戶實名制有關(guān)要求。

(8)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)功能

投資者申請開通證券賬戶網(wǎng)絡(luò)服務(wù)功能，在線辦理證券查詢、上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票等業(yè)務(wù)。

(二)客戶交易結(jié)算資金三方存管(投資者、券商和銀行)

1.概念

客戶交易結(jié)算資金三方存管是指證券公司將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定的商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理，商業(yè)銀行負(fù)責(zé)資金存取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存款模式。

2.主要內(nèi)容

(1)證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在指定商業(yè)銀行開立客戶資金匯總賬戶，用于存放客戶資金。

(2)證券公司、指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)在客戶資金存管合同簽訂后，以客戶的名義，分別為其開立與客戶資金匯總賬戶對應(yīng)的二級賬戶，用于記載客戶資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。證券公司為客戶開立的二級賬戶稱為客戶的資金賬戶，指定商業(yè)銀行為客戶開立的二級賬戶稱為客戶的管理賬戶。

(3)客戶應(yīng)當(dāng)使用開立在指定商業(yè)銀行的銀行結(jié)算賬戶，以銀證轉(zhuǎn)賬方式存取客戶資金。“封閉運(yùn)行，防止資金被挪用”。

(4)證券公司不得將客戶資金轉(zhuǎn)入自有資金賬戶，但下列情形除外：按照規(guī)定或者與客戶的約定，向客戶收取與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者代扣稅款。

【知識鏈接】客戶適當(dāng)性管理

1.全面了解客戶

證券公司應(yīng)勤勉盡責(zé)，審慎履職，全面了解投資者信息，包括基本信息。財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好、誠信記錄等信息，綜合評估和確定投資者的風(fēng)險承受能力。

2.對產(chǎn)品或服務(wù)分級

證券公司應(yīng)當(dāng)深入調(diào)在產(chǎn)品或服務(wù)信息，綜合考慮產(chǎn)品或服務(wù)的流動性。到期時限、杠桿情況、結(jié)構(gòu)復(fù)雜性等因素，綜合評估和確定產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級。

3.適當(dāng)性匹配

證券公司應(yīng)當(dāng)將適當(dāng)?shù)姆?wù)提供給適合的投資者，證券公司應(yīng)當(dāng)基于投資者不同的風(fēng)險承受能力等級、投資期限和投資品種對擬投資產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行匹配，并提出明確的適當(dāng)性匹配意見。

(三)交易委托

1.委托方式

投資者向證券公司下達(dá)委托指令的方式由雙方約定。包括柜臺委托、自助委托以及證券公司認(rèn)可的其他合法委托方式。自助委托包括網(wǎng)上委托、電話委托、熱鍵委托等。

2.委托指令

(1)無效：如投資者發(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理，則該委托應(yīng)視為無效委托。投資者在進(jìn)行委托前須確保已完全了解有關(guān)交易規(guī)則，避免發(fā)出無效委托指令。

證券公司接受投資者委托指令時，如果出現(xiàn)由于投資者原委托指令未撤銷而造成證券公司無法執(zhí)行投資者新的委托指令時，由此導(dǎo)致的后果、風(fēng)險和損失，由投資者承擔(dān)。

(2)撤銷：投資者在委托有效期內(nèi)可對未顯示成交回報的委托發(fā)出撤銷委托指令(交易規(guī)則另有規(guī)定的除外)，但由于市場價格隨時波動及成交回報速度的原因，投資者的撤銷委托指令雖經(jīng)證券公司發(fā)出，但投資者委托可能已在市場成交，此時投資者應(yīng)承認(rèn)并接受該成交結(jié)果。

(3)成交：投資者委托指令成交與否以證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)送的清算數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，成交即時回報僅供參考。

(4)查詢：證券公司接受投資者對其委托成交及賬戶資金和證券變化情況的查詢，并應(yīng)根據(jù)投資者的要求提供相應(yīng)的清單。

客戶逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結(jié)果以書面方式向證券公司提出質(zhì)詢的。視同客戶對該委托結(jié)果無異議。

(四)交易席位與交易單元

1.交易席位

席位代表了會員(證券公司)在深圳證券交易所的權(quán)益，會員(證券公司)須擁有席位方可在證券交易所進(jìn)行交易。

(1)會員(證券公司)應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個席位，但會員(證券公司)不得共有席位。會員(證券公司)取得的席位可向其他會員轉(zhuǎn)讓，但不得退回證券交易所。

(2)未經(jīng)證券交易所同意，會員(證券公司)不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人。

2.交易單元

交易單元是指會員(證券公司)向交易所申請設(shè)立的、參與證券交易與接受監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。

(1)會員(證券公司)可以根據(jù)需要，向交易所申請設(shè)立一個或多個交易單元；不同的會員(證券公司)不得使用同一交易單元。

(2)未經(jīng)證券交易所同意，證券公司不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人。

根據(jù)會員(證券公司)的業(yè)務(wù)許可范圍和申請，交易所按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則開通或限制交易單元各項交易權(quán)限。

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(五)異常交易行為管理

1.證券交易所重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為

證券交易所對下列可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為予以重點(diǎn)監(jiān)控：

(1)可能對證券交易價格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買入或者賣出相關(guān)證券。

(2)以同一身份證明文件、營業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對手方的交易。

(3)委托、授權(quán)給同一機(jī)構(gòu)或者同一個人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對手方的交易。

(4)兩個或兩個以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對手方的交易。

(5)大筆申報、連續(xù)申報或者密集申報，以影響證券交易價格。

(6)頻繁申報或頻繁撤銷申報，以影響證券交易價格或其他投資者的投資決定。

(7)巨額申報，且申報價格明顯偏離申報時的證券市場成交價格。

(8)一段時期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易。

(9)在同一價位或者相近價位大量或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。

(10)大量或者頻繁進(jìn)行高買低賣交易。

(11)進(jìn)行與自身公開發(fā)布的投資分析、預(yù)測或建議相背離的證券交易。

(12)在大宗交易中進(jìn)行虛假或其他擾亂市場秩序的申報。

(13)證券交易所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他異常交易。

2.出現(xiàn)異常交易行為的處理措施

(1)出現(xiàn)上述所列(1)~(13)項異常交易行為之一，且對證券交易價格或者交易量產(chǎn)生重大影響的，證券交易所可采取非現(xiàn)場調(diào)查和現(xiàn)場調(diào)查措施，要求相關(guān)會員及其營業(yè)部提供投資者開戶資料、授權(quán)委托書、資金存取憑證、資金賬戶情況、相關(guān)交易情況等資料；如異常交易涉及投資者的，本所可以直接要求其提供有關(guān)材料。會員及其營業(yè)部、其他交易參與人以及投資者應(yīng)當(dāng)配合本所進(jìn)行相關(guān)調(diào)查，及時、真實、準(zhǔn)確、完整地提供有關(guān)文件和資料。

(2)對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：①口頭或書面警示；②約見談話；③要求相關(guān)投資者提交書面承諾；④限制相關(guān)證券賬戶交易；⑤報請證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶；⑥上報證監(jiān)會查處。如對第④項措施有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請，復(fù)核期間不停止相關(guān)措施的執(zhí)行。其中，限制證券賬戶交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種(但允許賣出)、限制賣出指定證券或全部交易品種(但允許買入)、限制買入和賣出指定證券或全部交易品種。

(六)客戶交易安全監(jiān)控

(1)證券公司應(yīng)當(dāng)配合監(jiān)管部門、證券交易所對客戶異常交易行為進(jìn)行監(jiān)督、控制、調(diào)查，根據(jù)監(jiān)管部門及證券交易所要求，及時、真實、準(zhǔn)確、完整地提供客戶賬戶資料及相關(guān)交易情況說明。發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點(diǎn)時，應(yīng)當(dāng)及時通知客戶并核實確認(rèn)、留存證據(jù)；基本確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為的，應(yīng)當(dāng)立即采取措施控制資產(chǎn)，并協(xié)助客戶向公安機(jī)關(guān)報案。

(2)證券公司應(yīng)當(dāng)要求客戶在開立資金賬戶時自行設(shè)置密碼，提醒客戶適時修改密碼和增強(qiáng)密碼強(qiáng)度，并在證券營業(yè)部經(jīng)營場所、公司網(wǎng)站、網(wǎng)上證券客戶端及自助證券交易客戶端提示客戶加強(qiáng)身份證件、賬號、密碼的保護(hù)。

(3)證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、證監(jiān)會的規(guī)定及合同約定，以信函、電子郵件、手機(jī)短信、網(wǎng)上查詢或者與客戶約定的其他方式，保證客戶至少在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠查詢其委托、交易記錄、證券和資金余額等信息。

(七)傭金管理

(1)A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度，證券公司向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等)不得高于證券交易金額的3‰也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收?。籅股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。

(2)國債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)債)、國債回購，以及今后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報中國證監(jiān)會和國家計委備案，備案15天內(nèi)無異議后實施。

(八)指定交易及證券托管

1.指定交易(上海證券交易所實施)

(1)概念

指定交易指凡在上海證券交易所市場進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與交易所市場證券交易的制度。

(2)辦理

投資者應(yīng)當(dāng)與指定交易的會員簽訂指定交易協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。指定交易協(xié)議一經(jīng)簽訂，會員即可根據(jù)投資者的申請向本所交易主機(jī)申報辦理指定交易手續(xù)。

(3)變更

投資者變更指定交易的，應(yīng)當(dāng)向已指定的會員提出撤銷申請，由該會員申報撤銷指令。對于符合撤銷指定條件的，會員不得限制、阻撓或拖延其辦理撤銷指定手續(xù)。

(4)重新申辦

指定交易撤銷后即可重新申辦指定交易。

2.證券托管(深圳證券交易所實施)

(1)概念

證券托管制度是指投資者可以以同一證券賬戶在單個或者多個證券公司的不同證券營業(yè)部買入證券的制度。

(2)轉(zhuǎn)托管

投資者買入的證券可以通過原買入證券的交易單元委托賣出，也可以向原買入證券的交易單元發(fā)出轉(zhuǎn)托管指令，轉(zhuǎn)托管完成后，在轉(zhuǎn)入的交易單元委托賣出。

(九)轉(zhuǎn)銷戶

證券公司不得違反規(guī)定限制客戶終止交易代理關(guān)系、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)。客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算(包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù))后的2個交易日內(nèi)辦理完畢，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

2020年第一次證券從業(yè)資格考試報名時間暫未得知，待中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布相關(guān)公告后，屆時環(huán)球網(wǎng)校會通過 免費(fèi)預(yù)約短信提醒通知考生報名2020年第一次證券從業(yè)資格考試，現(xiàn)在趕緊預(yù)約上吧。

以上內(nèi)容為2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》第三章第一節(jié)講義：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營運(yùn)管理，更多資料請點(diǎn)擊文章下方“免費(fèi)下載”學(xué)習(xí)。