證券考試行業(yè)動態(tài)：證監(jiān)會發(fā)布《證券投資者保護(hù)基金實施流動性支持管理規(guī)定》

為建立健全證券行業(yè)流動性支持長效機制，充分發(fā)揮證券投資者保護(hù)基金(以下簡稱投?；?作用，根據(jù)國務(wù)院同意的擴(kuò)大投保基金使用范圍相關(guān)方案精神，證監(jiān)會發(fā)布《證券投資者保護(hù)基金實施流動性支持管理規(guī)定》(以下簡稱《規(guī)定》)，自發(fā)布之日起施行。

為對投保基金實施流動性支持提供制度保障，證監(jiān)會研究制定了《規(guī)定》。2019年7月5日至8月4日，證監(jiān)會在官網(wǎng)就《規(guī)定》向社會公開征求意見。征求意見過程中，金融機構(gòu)、行業(yè)自律組織、社會公眾、有關(guān)政府部門給予積極正面的反饋，并提出一些具體修改意見。證監(jiān)會逐條研究，充分吸收，完善了《規(guī)定》。

《規(guī)定》共三十條，主要包括以下內(nèi)容：一是明確基金使用情形。當(dāng)證券公司發(fā)生的流動性風(fēng)險可能在短期內(nèi)對金融市場穩(wěn)定產(chǎn)生重大影響，且證券公司具有持續(xù)經(jīng)營及還本付息能力的情形下，證券公司可申請使用投?；鹩枰远唐诹鲃有灾С?。二是明確證券公司的主體責(zé)任。出現(xiàn)重大流動性風(fēng)險時，證券公司應(yīng)當(dāng)首先采取自救或者其他市場化方式化解風(fēng)險，在相關(guān)措施均未能生效的情況下，才可申請使用投?；?。三是強化使用約束。為防范道德風(fēng)險，對證券公司使用投?；鸬某绦?、成本、期限進(jìn)行了嚴(yán)格規(guī)定，同時要求證券公司在使用投保基金期間，限制高管薪酬和股東分紅等資本消耗行為，并提高后續(xù)投?；鹄U納比例。四是強化監(jiān)督追責(zé)。監(jiān)管部門及投?；鸸緦ν侗；鹗褂脤嵤┤瘫O(jiān)測監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)問題及時制止，并依法依規(guī)追究責(zé)任。

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