2024年10月香港證券從業(yè)資格考試背景及相關(guān)信息

根據(jù)《關(guān)于2024年10月香港證券及期貨從業(yè)員資格考試的公告》內(nèi)容：2024年10月香港證券從業(yè)資格考試時間擬于10月26日進行，通過考試取得行業(yè)執(zhí)業(yè)證書的內(nèi)地專業(yè)人員，將被視作符合香港負(fù)責(zé)人員或代表的行業(yè)資格。

2024年10月香港證券從業(yè)資格考試背景資料

關(guān)于香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認(rèn)可的有關(guān)規(guī)定：

香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類別的受規(guī)管活動。每位持牌人或注冊人士只需根據(jù)單一牌照或注冊，便可從事不同類別的受規(guī)管活動。該十類受規(guī)管活動如下：

內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請牌照(通過卷一考試后)，應(yīng)按照下列對照表被視作已擁有與其當(dāng)前登記情況或執(zhí)業(yè)資格相應(yīng)的香港認(rèn)可行業(yè)資格：

內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可參考以下列表，了解有關(guān)香港證監(jiān)會受規(guī)管活動之代表及/或負(fù)責(zé)人員之發(fā)牌申請的香港監(jiān)管架構(gòu)的考試。

資格考試卷十六：因應(yīng)香港證監(jiān)會關(guān)于從事保薦人工作的第6類(就機構(gòu)融資提供意見)持牌代表或有關(guān)人士的資格準(zhǔn)則而設(shè)的有關(guān)考核。

資格考試卷十七：成為擬從事《公司收購及股份回購規(guī)例》相關(guān)事宜及就該等事宜提供意見的第 6 類(就機構(gòu)融資提供意見)持牌人士的資格準(zhǔn)則下的考試。

內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請牌照時，必須符合《適當(dāng)人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于香港證監(jiān)會下載)所列的準(zhǔn)則。根據(jù)上表，內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員雖已符合香港證監(jiān)會的“認(rèn)可行業(yè)資格”的要求，但根據(jù)《勝任能力的指引》，內(nèi)地專業(yè)人員必須通過香港相關(guān)的法規(guī)考試以符合其“有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試”的要求。詳情請瀏覽香港證券及投資學(xué)會網(wǎng)頁。

有關(guān)申請香港從業(yè)牌照的細(xì)節(jié)，請咨詢香港證監(jiān)會的發(fā)牌科。

內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員(指完成登記的內(nèi)地證券從業(yè)人員、擁有有效的期貨或基金執(zhí)業(yè)資格的中國公民)通過由香港證券及投資學(xué)會(下稱考試主辦方)主辦、中國證券業(yè)協(xié)會承辦的香港證券及期貨從業(yè)員資格考試(下稱香港資格考試)卷一《基本證券及期貨規(guī)例》、卷二《證券規(guī)例》、卷三《衍生工具規(guī)例》、卷五《機構(gòu)融資規(guī)例》、卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》、卷十六《保薦人(代表)》及卷十七《公司收購及股份回購規(guī)例》，并符合香港證監(jiān)會所列的發(fā)牌條件，即可申請相關(guān)牌照，而無須通過專業(yè)知識考試。經(jīng)此途徑取得行業(yè)執(zhí)業(yè)證書的內(nèi)地專業(yè)人員，將被視作符合香港負(fù)責(zé)人員或代表的行業(yè)資格。

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