2019年最后一次證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題及答案(共五版)
環(huán)球網(wǎng)??己蟀l(fā)布:2019年11月證券從業(yè)資格各科考試真題及答案匯總
證券從業(yè)資格考試采取閉卷機(jī)考形式,考試是機(jī)考隨機(jī)抽題,證券考試每一場次試題不一樣,同一場次試題順序和題序不一樣,中國證券業(yè)協(xié)會考后官方不公布真題。以下內(nèi)容為2019年最后一次證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題及答案,真題來源于網(wǎng)絡(luò),僅供參考。
【版本一】
1、上市公司最近()年連續(xù)虧損,由證券交易所決定暫停其股票上市交易。
A.5
B.3
C.2
D.4
【答案】B
2、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《融資融券合同必備條款》,融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)當(dāng)約定融資融券特定的()關(guān)系。
A.托管
B.質(zhì)押
C.信托
D.擔(dān)保
【答案】C
3、根據(jù)《證券法》的規(guī)定,持有公司()以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員等均屬于知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員.
A.15%
B.5%
C.20%
D.10%
【答案】B
4、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用()席位進(jìn)行。
A.交易
B.特殊
C.代理
D.自營
【答案】D
5、下列關(guān)于“滬港通”的說法,錯誤的是()
A.滬股通股票包括以外幣報價交易的股票(B股)
B.滬股通股票包括上證180指數(shù)成分股
C.滬港通包括滬股通和港股通兩部分
D.滬股通股票包括上證380指數(shù)成分股
【答案】A
6、根據(jù)滬港通股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制,滬股通股票范圍包括()。
A.上證380指數(shù)成分股
B.科創(chuàng)板股票
C.上證指數(shù)成分股
D.滬深300指數(shù)成分股
【答案】A
7、根據(jù)《證券公司流動性風(fēng)險管理指引》,下列關(guān)于流動性風(fēng)險限額管理的說法,正確的是()。
I.證券公司應(yīng)對流動性風(fēng)險管理實(shí)施限額管理
II.證券公司應(yīng)至少每半年對流動性風(fēng)險管理限額進(jìn)行一次評估,必要時進(jìn)行調(diào)整
II.證券公司應(yīng)結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際狀況和流動性風(fēng)險風(fēng)險管理情況,制定流動性風(fēng)險管理控制指標(biāo)
IV.證券公司應(yīng)建立現(xiàn)金流測算和分析框架,有效計量、監(jiān)測和控制正常和壓力情景下未來不同時間段的現(xiàn)金流缺口
A.I、II
B.I、III,IV
C.II、III、IV
D.III、IV
【答案】B
8、下列關(guān)于普通合伙企業(yè)與有限合伙企業(yè)主要區(qū)別的說法,正確的有()。
I.合伙人對企業(yè)債務(wù)的責(zé)任方面不同
II.關(guān)聯(lián)交易方面不同
Ⅲ.利潤分配方面不同
IV.合伙人擁有的權(quán)利方面不同
A.I、II、IV
B.Ⅱ、Ⅳ
C.I、II、III、IV
D.I、II、III
【答案】C
9、甲股份有限公司經(jīng)營電子產(chǎn)品,因業(yè)務(wù)規(guī)模不斷擴(kuò)大,公司決定在上海、深圳兩地設(shè)立分公司。該股份有限公司下列做法正確的有()。
Ⅰ向分公司所在地的登記機(jī)關(guān)申請登記,領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照
Ⅱ該兩分公司領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后取得法人資格
Ⅲ分公司的經(jīng)營范圍不得超出甲公司的經(jīng)營范圍
Ⅳ兩分公司的經(jīng)營范圍應(yīng)當(dāng)有所區(qū)分
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
【答案】A
10、根據(jù)《公司法》,對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的公司,以下做法正確的有()
Ⅰ.由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令整改
Ⅱ.處以注冊資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款
Ⅲ.處以五萬元以上五十萬元以下的罰款
Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照
AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅢ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
目前受疫情影響,證券類多選項考試均有取消和延期的現(xiàn)象,因此小編在此建議考生填寫環(huán)球網(wǎng)校 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù),若2020年3月證券從業(yè)資格報名時間后續(xù)一經(jīng)確定,屆時會通過短信方式及時通知到考生,疫情期間先放心備考即可。
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【版本二】
1、根據(jù)《公司法》第四十九條的規(guī)定,有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理,由董事會決定聘任或者解聘。經(jīng)理對()負(fù)責(zé)。
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.股東會
D.公司章程
【答案】A
2、發(fā)起人持有的本公司股份,自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份,自公司股票在證券交易所上市交易之日起()不得轉(zhuǎn)讓。
A.6個月
B.3個月
C.一年
D.10個月
【答案】C
3、下列關(guān)于分公司的的法律地位說法中,錯誤的有()。
A.分公司具有法人資格
B.分公司沒有獨(dú)立的公司名稱及章程
C.分公司在人事、經(jīng)營上沒有自主權(quán)
D.子公司不能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任
【答案】A
4、股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)在股東大會召開()之前備置于公司。
A.10日
B.15日
C.20日
D.30日
【答案】C
5、對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司,由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會同()以上地方人民政府予以取締。
A.省級
B.市級
C.縣級
D.鄉(xiāng)級
【答案】C
6、證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨(dú)立性原則是指()。
Ⅰ.保障合規(guī)負(fù)責(zé)人的知情權(quán)
Ⅱ.明確合規(guī)負(fù)責(zé)人考核公司有關(guān)主體的合規(guī)管理工作
Ⅲ.強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人對合規(guī)管理人員的考核權(quán)
Ⅳ.明確中國證監(jiān)會和自律組織的外部支持
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
7、依據(jù)現(xiàn)行《公司法》規(guī)定,目前公司章程對()不具有約束力?
A.公司
B.公司法律顧問
C.公司股東
D.公司監(jiān)事
【答案】B
8、證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正,整改期限最長不超過( )個工作日。
A.10
B.15
C.20
D.30
【答案】C
9、證券發(fā)行和交易的“三公”原則不包括()。
A.公開
B.公平
C.公正
D.公允
【答案】D
10、《公司法》第108條規(guī)定,股份有限公司應(yīng)一律設(shè)立董事會,其成員為()人。
A.3-13
B.5-13
C.3-19
D.5-19
【答案】D
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【版本三】
1、《證券公司監(jiān)督管理條例》屬于()。
A.法律
B.行政法規(guī)
C.規(guī)范性文件
D.行業(yè)自律規(guī)則
【答案】B
2、以下哪項不屬于期貨公司業(yè)務(wù)許可證注銷的情形()。
A.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷
B.成立后無正當(dāng)理由超過2個月未開始營業(yè)
C.主動提出注銷申請
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形
【答案】B
3、經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),同時經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的凈資本不得低于人民幣()。
A.1億元
B.5000萬元
C.2億元
D.5億元
【答案】A
4、洗錢風(fēng)險管理工作基本原則中,()是指是指證券公司應(yīng)賦予同一客戶在本金融機(jī)構(gòu)唯一的風(fēng)險等級。
A.風(fēng)險相當(dāng)原則
B.同一性原則
C.自主管理原則
D.保密原則
【答案】B
5、集合計劃存續(xù)期間,證券公司自有資金參與集合計劃的持有期限不得少于()。
A.3
B.4
C.5
D.6
【答案】D
6、經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù),投資者仍主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的,經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做到()。
A.就產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級高于投資者承受能力的情況進(jìn)行特別書面風(fēng)險警示。如投資者仍堅持購買的,可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。
B.如投資者不屬于風(fēng)險承受能力最低類別,應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級高于投資者承受能力的情況進(jìn)行口頭風(fēng)險警示。如投資者仍堅持購買的,可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。
C.應(yīng)當(dāng)拒絕向其銷售或提供高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或服務(wù),如投資者仍堅持購買的,可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。
D.對于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者,業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)拒絕向其銷售或提供高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)。
【答案】D
7、下列屬于“薦股軟件”功能的是()。
Ⅰ.提供具體證券投資品種選擇建議
Ⅱ.提供具體證券投資品種的買賣時機(jī)建議
Ⅲ.預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢
Ⅳ.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
8、經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前,應(yīng)當(dāng)告知的下列信息中錯誤的是()。
A.可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項
B.在適當(dāng)性匹配的基礎(chǔ)上獨(dú)自承擔(dān)責(zé)任
C.充分揭示風(fēng)險,具體產(chǎn)品或服務(wù)的特別風(fēng)險除外
D.投資者適當(dāng)性匹配意見
【答案】C
9、證券公司信息技術(shù)數(shù)據(jù)治理,錯誤的是()。
A.證券公司可以在安全、合規(guī)的前提下為子公司提供機(jī)房、通信網(wǎng)終及其息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施,并協(xié)助開展相關(guān)運(yùn)維工作
B.證券公司應(yīng)當(dāng)確保重要信息系統(tǒng)具備可審計功能,并可以根據(jù)監(jiān)管部要求轉(zhuǎn)換、提供數(shù)據(jù)
C.證券公司應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營及客戶數(shù)據(jù)按照重要性和敏感性進(jìn)行分類分級、并根據(jù)不同類別和級別作出同樣的數(shù)據(jù)管理制度安排
D.證券公司應(yīng)當(dāng)完善網(wǎng)絡(luò)隔離、用戶認(rèn)證、訪問控制、數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)備數(shù)據(jù)銷毀、日志記錄、病毒防范和非法入侵檢測等安全保障措施
【答案】C
10、合伙企業(yè)設(shè)立的條件不包括()
I.有2個以上合伙人
II.有書面合伙協(xié)議
III.有合伙人認(rèn)繳或?qū)嶋H繳付的出資
IV.有合伙企業(yè)的名稱和生產(chǎn)經(jīng)營場所
A.I、II、IV
B.I、II、IIII、V
C.I、II、IIII
D.III、IV
【答案】B
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【版本四】
1、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括( )。
I.業(yè)務(wù)對象的單一性
II.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
III.客戶指令的可變性
IV.客戶資料的保密性。
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、IV
D.II、III
【答案】A
2、符合證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員管理規(guī)范的是( )。
I.通過證券經(jīng)紀(jì)人專項考試取得證券從業(yè)資格的證券公司員工,經(jīng)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊
II.此類人員可以從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動以外的證券經(jīng)營業(yè)務(wù)活動
III.營銷人員按要求參加執(zhí)業(yè)年檢和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
IV.遵守法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.II、IV
【答案】B
3、根據(jù)《合伙企業(yè)法》,吳某、杜某、任某、于某是某特殊普通合伙企業(yè)合伙人,下列說法正確的是()。
A.任某在執(zhí)業(yè)活動中因重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù),全體合伙人應(yīng)承擔(dān)無限連帶責(zé)任
B.于某因重大過失造成的損失由合伙企業(yè)承擔(dān)責(zé)任后,不需對合伙企業(yè)的損失承擔(dān)賠償責(zé)任
C.杜某在執(zhí)業(yè)活動中非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù),由全體合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任
D.吳某在執(zhí)業(yè)活動中因故意造成合伙企業(yè)債務(wù),吳某應(yīng)承擔(dān)有限連帶責(zé)任
【答案】C
4、證券經(jīng)紀(jì)人不可從事的行為有()。
I.為客戶之間融資提供中介、擔(dān)保
Il.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移等事宜
Ill.替客戶辦理證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜
IV.向客戶提供由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告
A.I、IV
B.II、III、IV
C.II、III
D.I、II、III
【答案】D
5、根據(jù)《證券法》,下列情形屬于操縱期貨市場的是()。
A.上市公司對債務(wù)擔(dān)保進(jìn)行重大變更
B.從業(yè)人員違背客戶的委托為其買賣證券
C.編造、傳播虛假信息,擾亂證券市場
D.與他人串通、以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易
【答案】D
6、下列關(guān)于恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)工作的說法,正確的是()。
A.證券公司可以解除凍結(jié)措施
B.證券公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照公安部發(fā)布的恐怖活動組織名單,依法對相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行查封
C.證券公司發(fā)現(xiàn)恐怖活動組織及恐怖活動人員擁有或者控制的資產(chǎn),應(yīng)立即采取凍結(jié)措施
D.沒有規(guī)定的,參照公安機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定對被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)進(jìn)行管理及處置
【答案】C
7、中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)()批準(zhǔn)設(shè)立的全國性證券交易場所。
A.證券業(yè)協(xié)會
B.中國人民銀行
C.中國證監(jiān)會
D.國務(wù)院
【答案】D
8、下列關(guān)于法的特征錯誤的是()。
A.法具有國家意志性,是由國家制定或認(rèn)可的社會規(guī)范
B.法具有規(guī)范性,是調(diào)整人們的行為或社會關(guān)系的規(guī)范
C.法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會規(guī)范
D.法具有國家強(qiáng)制性,國家強(qiáng)制力是保證法得以實(shí)施的唯一手段
【答案】D
9、資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)終止情形的下列情形,錯誤的是()。
A.資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿且不展期
B.經(jīng)全體投資者、證券公司和托管人協(xié)商一致決定終止的
C.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間,持續(xù)3個工作日投資者少于2人
D.發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的應(yīng)當(dāng)終止的情形
【答案】C
10、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》,有下列()情形的,中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)從重處理。
I.協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益
II.連續(xù)或者多次違反該規(guī)定
III.曾為公職人員特別是監(jiān)管人員,以及曾任證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反本規(guī)定
IV.涉及金額較大或涉及人員較多、產(chǎn)生惡劣社會影響
A.I、II
B.I、II、III、IIV
C.II、III
D.I、Ⅲ、IV
【答案】A
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【版本五】
1、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定()名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作,出具由法定代表人簽字的專項授權(quán)書,并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門和人員有效分工協(xié)作。
A.2
B.3
C.5
D.8
【答案】A
2、融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)當(dāng)約定融資融券特定的()關(guān)系
A財產(chǎn)擔(dān)保
B財產(chǎn)質(zhì)押
C財產(chǎn)托管
D財產(chǎn)信托
【答案】C
3、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集,合格投資者累計不得超過()。
A100人
B200人
C50人
D300人
【答案】B
4、下列關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的說法,錯誤的是()。
A.注冊資本不低于1億元認(rèn)繳即可
B.有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程
C.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
D.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件
【答案】A
5、下列關(guān)于設(shè)立期貨公司的說法,錯誤的有()
Ⅰ.證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度,可以提高注冊資本最高限額
Ⅱ.注冊資本可以是認(rèn)繳資本
Ⅲ.股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣資產(chǎn)出資
Ⅳ.期貨公司貨幣出資比例不得低于80%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】A
6、甲股份有限公司經(jīng)營電子產(chǎn)品,因業(yè)務(wù)規(guī)模不斷擴(kuò)大,公司決定在上海、深圳兩地設(shè)立分公司。該股份有限公司下列做法正確的有()。
Ⅰ向分公司所在地的登記機(jī)關(guān)申請登記,領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照
Ⅱ該兩分公司領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后取得法人資格
Ⅲ分公司的經(jīng)營范圍不得超出甲公司的經(jīng)營范圍
Ⅳ兩分公司的經(jīng)營范圍應(yīng)當(dāng)有所區(qū)分
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
【答案】A
7、不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的情形是()
A.凈資產(chǎn)高于實(shí)收資本的50%
B.因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執(zhí)行完畢逾5年
C.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)
D.負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的30%
【答案】C
8、證券公司流動性風(fēng)險管理的目標(biāo),是確保其流動性需求能夠及時以()得到滿足
A.向員工分發(fā)獎金
B.償付到期債務(wù)
C.滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求
D.履行其他支付義務(wù)
【答案】C
9、下列關(guān)于要約約定的收購期限的說法,正確的有()
Ⅰ.收購要約約定的收購期限不得少于30日
Ⅱ.收購要約約定的收購期限不得少于45日
Ⅲ.收購要約約定的收購期限不得超過60日
Ⅳ.收購要約約定的收購期限不得超過90日
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【答案】B
10、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙事務(wù)的說法,正確的有()
Ⅰ.有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)
Ⅱ.有限合伙人不執(zhí)行合伙事務(wù)
Ⅲ.有限合伙人不得對外代表有限合伙企業(yè)
Ⅳ.執(zhí)行事務(wù)合伙人可以要求在合伙協(xié)議中明確執(zhí)行事務(wù)的報酬及報酬提取方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
目前受疫情影響,證券類多選項考試均有取消和延期的現(xiàn)象,因此小編在此建議考生填寫環(huán)球網(wǎng)校 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù),若2020年3月證券從業(yè)資格報名時間后續(xù)一經(jīng)確定,屆時會通過短信方式及時通知到考生,疫情期間先放心備考即可。
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