中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》

證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則

第一章 總 則

第一條 為促進證券行業(yè)健康發(fā)展，保護投資者合法權(quán)益，切實加強對證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)的自律管理，根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》等法律法規(guī)及部門規(guī)章，制定本細則。

第二條 本細則中證券經(jīng)營機構(gòu)是指證券公司及其境內(nèi)子公司會員；工作人員是指以公司名義開展業(yè)務(wù)的人員，包括與公司建立勞動關(guān)系的正式員工、與公司簽署委托協(xié)議的經(jīng)紀(jì)人、勞務(wù)派遣至公司的其他人員等。證券投資咨詢公司、證券資信評級公司等中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)會員，以及在協(xié)會進行業(yè)務(wù)注冊或者備案并接受協(xié)會自律管理的其他機構(gòu)及個人，在從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)時參照本細則執(zhí)行。

第三條 中國證券業(yè)協(xié)會對證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)情況進行自律管理。 

第二章 內(nèi)控機制

第四條 證券經(jīng)營機構(gòu)承擔(dān)廉潔文化建設(shè)、廉潔從業(yè)風(fēng)險防控主體責(zé)任，應(yīng)當(dāng)在公司重要制度中以專門章節(jié)明確廉潔從業(yè)要求，建立涵蓋所有業(yè)務(wù)及各個環(huán)節(jié)的廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度，將其納入整個內(nèi)部控制體系之中，制定具體、有效的事前風(fēng)險防范體系、事中管控措施和事后追責(zé)機制，明確董事、監(jiān)事、高級管理人員及各層級管理人員的廉潔文化建設(shè)和廉潔從業(yè)管理責(zé)任，并對廉潔從業(yè)風(fēng)險防控工作的相關(guān)底稿留檔保存。

第五條 證券經(jīng)營機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員及各層級管理人員、工作人員應(yīng)當(dāng)充分了解廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定，落實各項廉潔從業(yè)要求，并承擔(dān)相應(yīng)的廉潔從業(yè)責(zé)任。

證券經(jīng)營機構(gòu)董事會決定廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。

證券經(jīng)營機構(gòu)的高級管理人員負責(zé)落實廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對廉潔運營承擔(dān)責(zé)任。證券經(jīng)營機構(gòu)主要負責(zé)人是落實廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人，各級負責(zé)人應(yīng)加強對所屬部門、分支機構(gòu)或子公司工作人員的廉潔從業(yè)管理，在職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)管理責(zé)任。

監(jiān)事會或者監(jiān)事對董事、高級管理人員履行廉潔從業(yè)管理職責(zé)的情況進行監(jiān)督。

第六條 證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)強化財經(jīng)紀(jì)律，杜絕賬外賬等不規(guī)范行為。對于業(yè)務(wù)活動中產(chǎn)生的費用支出制定明確的內(nèi)部決策流程和具體標(biāo)準(zhǔn)，確保相關(guān)費用支出合法合規(guī)。

證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定制定合理完善的公司營銷制度，明確可列入營銷費用的具體事項、內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、額度等，并對公司營銷制度和標(biāo)準(zhǔn)定期予以評估，對營銷費用支出嚴(yán)格審查，對違反公司營銷制度和標(biāo)準(zhǔn)的行為予以嚴(yán)厲問責(zé)，避免引發(fā)與公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或其他利益關(guān)系人的利益沖突。

第七條 證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強保密信息的管理，采取保密措施，防范工作人員利用內(nèi)幕信息、未公開信息、客戶信息、商業(yè)秘密等信息輸送或者謀取不正當(dāng)利益。

第八條 證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強對第三方機構(gòu)或者個人有償支付的管理。委托、聘用第三方機構(gòu)或者個人提供投資顧問、財務(wù)顧問、產(chǎn)品代銷、專業(yè)咨詢等服務(wù)，應(yīng)當(dāng)明確第三方的資質(zhì)條件，事先簽署服務(wù)協(xié)議，履行內(nèi)部審批程序，協(xié)議中應(yīng)明確約定服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限以及費用標(biāo)準(zhǔn)等；相關(guān)規(guī)定對第三方的資質(zhì)條件有明確要求的，還應(yīng)當(dāng)符合其規(guī)定。

證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員不得簽署虛構(gòu)服務(wù)主體或者服務(wù)內(nèi)容的協(xié)議、利用本機構(gòu)或者客戶資產(chǎn)，向不具備相關(guān)專業(yè)能力或者未提供相應(yīng)服務(wù)的第三方支付咨詢費、顧問費、服務(wù)費等費用。

第九條 證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)完善利益沖突識別和管理機制，明確利益沖突的審查機制、處理原則和方法，防范因利益沖突處理不當(dāng)出現(xiàn)輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

第十條 證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定覆蓋全體工作人員的廉潔從業(yè)規(guī)范，并將工作人員廉潔從業(yè)情況納入人事管理體系，在遇有人員聘用、從業(yè)人員登記和后續(xù)管理、晉級、提拔、離職以及考核、審計、稽核等情形時，應(yīng)當(dāng)對其廉潔從業(yè)情況予以考察評估。

第十一條 證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強廉潔文化建設(shè)，每年開展覆蓋全體工作人員的廉潔培訓(xùn)和教育，確保工作人員熟悉廉潔從業(yè)的相關(guān)規(guī)定，提高工作人員廉潔意識，并在新員工入職、崗位調(diào)整、員工晉升時，向其傳達相應(yīng)的廉潔從業(yè)要求，并要求其簽署廉潔從業(yè)承諾。

第十二條 證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專門部門對本機構(gòu)及其工作人員的廉潔從業(yè)情況進行監(jiān)督，定期或者不定期開展廉潔從業(yè)內(nèi)部檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時整改，對責(zé)任人按照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。責(zé)任人為中共黨員的，同時按照黨的紀(jì)律要求進行處理。

第三章 廉潔從業(yè)要求

第十三條 證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展證券相關(guān)業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》及其他相關(guān)規(guī)定，不得謀取不正當(dāng)利益或者向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶及其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益，不得干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾證券監(jiān)督管理或者自律管理工作。

第十四條 證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在接受協(xié)會自律管理的過程中，不得以《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第九條規(guī)定的方式，向協(xié)會工作人員輸送不正當(dāng)利益，或者以不正當(dāng)方式影響協(xié)會開展自律管理工作。

本細則所稱協(xié)會自律管理工作，包括會籍管理、從業(yè)人員管理、制定自律規(guī)則、組織資格考試、開展自律檢查、受理業(yè)務(wù)資格注冊、相關(guān)業(yè)務(wù)備案及自律管理，以及法律法規(guī)規(guī)定的、中國證監(jiān)會或者會員授予的其他自律管理職責(zé)。

第十五條 證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務(wù)過程中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：

(一)以非公允價格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán)；

(二)以非公允價格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬并購重組上市公司股權(quán)或者標(biāo)的資產(chǎn)股權(quán)；

(三)以非公允價格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購債券；

(四)泄露證券發(fā)行詢價和定價信息，操縱證券發(fā)行價格；

(五)直接或者間接通過聘請第三方機構(gòu)或者個人的方式輸送利益；

(六)在證券發(fā)行與承銷過程中暗箱操作，以代持、信托等方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益；

(七)以與監(jiān)管人員或者其他相關(guān)人員熟悉，或者以承諾價格、利率、獲得批復(fù)及獲得批復(fù)時間等為手段招攬項目、商定服務(wù)費；

(八)其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

第十六條 證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在融資融券、股票質(zhì)押式回購交易等融資類業(yè)務(wù)開展過程中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：

(一)違規(guī)為客戶提升授信額度，或者在融資資金、融券券源有限的情況下，違反公司相關(guān)制度私自決定錢券分配；

(二)向特定客戶以明顯低于公司資金成本或者同期市場資金價格的利率提供融資，或者違反公司規(guī)定設(shè)置較寬松的違約處置條件；

(三)為客戶違規(guī)使用融出資金、規(guī)避信息披露義務(wù)、違規(guī)減持等違規(guī)行為提供便利；

(四)為客戶與客戶之間的融資、融券違規(guī)提供中介服務(wù)；

(五)其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

第十七條 證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、另類投資業(yè)務(wù)或者提供有關(guān)服務(wù)的過程中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：

(一)利用他人提供或者主動獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息等從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動；

(二)侵占或者挪用受托資產(chǎn)；

(三)不公平對待不同投資組合，在不同賬戶之間輸送利益；

(四)以明顯偏離市場公允估值的價格進行交易；

(五)編造、傳播虛假、不實信息，或者利用信息優(yōu)勢、資金優(yōu)勢、持股持券優(yōu)勢，單獨或者通過合謀，影響證券、期貨及其他衍生品交易價格、交易量；

(六)以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易；

(七)讓渡資產(chǎn)管理賬戶實際投資決策權(quán)限；

(八)代表投資組合對外行使投票表決權(quán)的過程中，不按照客觀獨立的專業(yè)判斷投票；

(九)其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

第十八條 證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)過程中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：

(一)協(xié)助客戶通過提供虛假個人信息、偽造資料、代持等方式，向不滿足適當(dāng)性要求及合格投資者要求的客戶銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)；

(二)通過返還傭金或者其他利益、違規(guī)給予部分客戶特殊優(yōu)待等方式，輸送或者謀取不正當(dāng)利益；

(三)安排向特定客戶銷售顯著偏離公允價格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財產(chǎn)品等交易；

(四)違規(guī)向其他個人或者機構(gòu)泄露客戶資料、賬戶信息、交易情況等；

(五)委托不具備資質(zhì)的人員或者機構(gòu)招攬客戶，并輸送不正當(dāng)利益；

(六)以所在機構(gòu)名義或者以所在機構(gòu)員工身份，銷售未經(jīng)公司核準(zhǔn)銷售的金融產(chǎn)品；

(七)其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

第十九條 證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：

(一)收受任何可能對其獨立客觀執(zhí)業(yè)構(gòu)成影響的財物或者其他好處；

(二)違反獨立客觀執(zhí)業(yè)原則發(fā)布或者允諾發(fā)布有利于發(fā)行人、上市公司以及其他利益關(guān)系人的研究觀點；

(三)將證券研究報告內(nèi)容或者觀點優(yōu)先提供給公司相關(guān)銷售服務(wù)人員、客戶及其他無關(guān)人員。

(四)以不正當(dāng)手段為本人或者團隊謀取有利評選結(jié)果、傭金分配收入或者績效考核結(jié)果；

(五)其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

第二十條 證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)不斷提高專業(yè)勝任能力，在客戶招攬、項目承攬過程中，應(yīng)當(dāng)通過合法正當(dāng)競爭獲取商業(yè)機會，不得侵犯其他證券經(jīng)營機構(gòu)的商業(yè)秘密，不得輸送或者謀取不正當(dāng)利益。

第二十一條 證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在信息技術(shù)服務(wù)外包、物品和服務(wù)采購、項目招投標(biāo)、人員招聘等業(yè)務(wù)相關(guān)活動中，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的內(nèi)部監(jiān)督管理機制，不得違反公平公正原則，防范相關(guān)工作人員輸送或者謀取不正當(dāng)利益。

第四章 自律管理

第二十二條 中國證券業(yè)協(xié)會對會員及其工作人員的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督、檢查，并可以在現(xiàn)場檢查中將廉潔從業(yè)情況納入檢查范圍。會員及其工作人員應(yīng)當(dāng)予以配合，如實提供有關(guān)資料，不得拒絕、阻撓、逃避檢查，不得謊報、隱匿、銷毀相關(guān)證據(jù)材料。

第二十三條 有下列情形之一的，證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在十個工作日內(nèi)，向協(xié)會報告：

(一)證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)現(xiàn)其工作人員違反本細則規(guī)定，且進行內(nèi)部追責(zé)的；

(二)證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)協(xié)會工作人員存在利用職務(wù)之便索取或者收受不正當(dāng)利益等違反廉潔規(guī)定行為的；

(三)證券經(jīng)營機構(gòu)或者其工作人員因違反廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定被紀(jì)檢監(jiān)察部門、司法機關(guān)立案調(diào)查或者被采取紀(jì)律處分、行政處罰、刑事處罰等措施的。

第二十四條 證券經(jīng)營機構(gòu)違反本細則的，協(xié)會視情節(jié)輕重，按照有關(guān)規(guī)定采取談話提醒、警示、責(zé)令改正等自律管理措施，或者行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)、暫?；蛘呷∠麉f(xié)會授予的業(yè)務(wù)資格、暫停會員權(quán)利、取消會員資格等紀(jì)律處分。

證券經(jīng)營機構(gòu)工作人員違反本細則的，協(xié)會視情節(jié)輕重，按照有關(guān)規(guī)定采取談話提醒、要求參加強化培訓(xùn)、警示、責(zé)令所在機構(gòu)給予處理等自律管理措施，或者行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)、暫停執(zhí)業(yè)、終止執(zhí)業(yè)等紀(jì)律處分。

協(xié)會實施自律措施時，按照有關(guān)規(guī)定區(qū)分依法合理營銷活動與輸送或者謀取不正當(dāng)利益行為、區(qū)分機構(gòu)責(zé)任與個人責(zé)任。對相關(guān)證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員采取自律措施的，按照有關(guān)規(guī)定記入?yún)f(xié)會誠信信息系統(tǒng)，并按規(guī)定記入證券期貨市場誠信檔案。

第二十五條 證券經(jīng)營機構(gòu)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及各層級管理人員，對本公司及工作人員的違規(guī)行為負有管理責(zé)任的，參照本細則第二十四條規(guī)定采取自律措施。

第二十六條 有下列情形之一的，協(xié)會可對其從輕或減輕采取自律措施：

(一)主動發(fā)現(xiàn)、上報違反本細則行為并積極有效整改，落實內(nèi)部追責(zé)的；

(二)能夠配合檢查，并如實說明相關(guān)違反本細則行為的；

(三)主動采取措施消除、減輕不良影響的；

(四)協(xié)會認定可從輕或減輕處理的其他情形。

第二十七條 具有第二十六條規(guī)定情形之一，且情節(jié)特別輕微，未造成不良影響的，可視情況對其免于采取自律措施。

第二十八條 證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反本細則，有下列情形之一的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)從重處理：

(一)產(chǎn)生較大不良影響；

(二)在協(xié)會檢查、調(diào)查過程中，不如實提供有關(guān)文件或者資料，偽造、隱匿、篡改、毀損證據(jù)，或者逃避、拒絕、阻礙協(xié)會工作人員依照有關(guān)規(guī)定履行自律管理職責(zé)的；

(三)對投訴人、舉報人、證人等有關(guān)人員進行打擊報復(fù)、陷害的；

(四)協(xié)會認定應(yīng)當(dāng)從重處理的其他情形。

第二十九條 中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)現(xiàn)證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員涉嫌違反黨紀(jì)、政紀(jì)的，將有關(guān)情況報中國證監(jiān)會；涉嫌違反證券相關(guān)行政法規(guī)及部門規(guī)章的，移送中國證監(jiān)會處理；涉嫌犯罪的，移送監(jiān)察、司法機關(guān)依法追究其刑事責(zé)任，并向中國證監(jiān)會報告。

第五章 附則

第三十條 中國證券業(yè)協(xié)會對證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)的自律管理工作，按照有關(guān)規(guī)定接受紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)的監(jiān)督、檢查、問責(zé)。

第三十一條 本細則由中國證券業(yè)協(xié)會負責(zé)解釋。

第三十二條 本細則自發(fā)布之日起實施。

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