2020年9月證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》考試真題及答案解析(網(wǎng)友版)
編輯推薦:2020年9月證券從業(yè)資格考試各科真題及答案解析
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1、按發(fā)行方式分類,結構化金融衍生產(chǎn)品可分為()。
A.保本型產(chǎn)品與保證最低收益型產(chǎn)品
B.公開墓集的結構化產(chǎn)品與私墓結構化產(chǎn)品
C.攻益保證型產(chǎn)品與非收益保證型產(chǎn)品
D.股權聯(lián)結型產(chǎn)品、利率聯(lián)結型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結型產(chǎn)品和商品聯(lián)結型產(chǎn)品
2、注冊制是一種不同于審批制、核準制的證券發(fā)行監(jiān)管制度,它的基本特點是以()為中心,證券監(jiān)管機構對證券的價值好壞、價格高低不做實質性判斷。
A.誠實守信
B.信息披露
C.守法合規(guī)
D.公開公平公正
參考答案:B
3、最先通過法律允許發(fā)行無面額股票的國家是()
A.英國
B.日本
C德國
D.美國
參考答案:D
4、貨幣政策的信用傳導機制的基本思路是()。
A.貨幣供應量↑→實際利率↓→匯率↓→凈出口↑→總產(chǎn)出↑
B.貨幣供應量↑→實際利率↓→投資↑→總產(chǎn)出↑
C.貨幣供應量↑→銀行存款和貨款↑→投資↑→總產(chǎn)出↑
D.貨幣供應量↑→股價↑→托賓↑→投資↑→總產(chǎn)出↑
參考答案:C
5、國際短期資金流動包括()。
Ⅰ.貿易資金的流動
Ⅱ.國際信貸
Ⅲ.套利性資金的流動
Ⅳ.保值性資金的流動
A.II、IV
B.Ⅰ、II、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、IV
參考答案:D
6、場外交易的特征包括()。
Ⅰ.掛牌標準相對較低
Ⅱ.信息披露要求較低
Ⅲ.監(jiān)管較為寬松
Ⅳ.交易制度通常采用做市商制度
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、ll、Ⅲ
D.Ⅲ、IV
參考答案:A
7、證券公司以()進行證券投資。
Ⅰ.自有資本
Ⅱ.營運資金
Ⅲ受托投資資金
Ⅳ.客戶交易結算資金
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.I、Il、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
8、下列關于金融期貨與金融期權交易者權利與義務的說法,正確的有()。
Ⅰ.金融期貨交易雙方的權利與義務對稱
Ⅱ.金融期貨交易雙方的權利與義務不對稱
Ⅲ.在行權期,期權的買方只有權利沒有義務
Ⅳ.在行權期,期權的賣方只有義務沒有權利
A.I、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅲ
參考答案:A
9、基金投資的外部風險包括()。
Ⅰ.市場風險
Ⅱ.操作風險
Ⅲ.信用風險
Ⅳ.政策風險
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、IV
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV
參考答案:A
10、不屬于有限售條件的股份的是()
A.董事、監(jiān)事、高級管理人員持有的股份
B.因股權分置改革這哪是鎖定的股份
C.內部職工股
D.境內上市外資股與境外上市外資股
參考答案:D
參考解析:境內上市外資股,即B股。境外上市外資股,即在境外證券市場上市的普通股,如H股。境內上市外資股與境外上市外資股屬于無限售條件股份,無限售條件股份是指流通轉讓不受限制的股份。
11、國際金融監(jiān)管體系的組織者包括()等。
A.國際資幣基金組織和國際保險監(jiān)督官協(xié)會
B.國際貨幣基金組織、巴塞爾銀行監(jiān)管委員會和國際證監(jiān)會組織
C.巴塞爾銀行監(jiān)管委員會、國際證監(jiān)會組織和世界銀行
D.國際保險監(jiān)督官協(xié)會、巴塞爾銀行監(jiān)管委員會和國際證監(jiān)會組織
參考答案:D
參考解析:國際金融監(jiān)管體系是全球金融體系的重要組成部分,包括巴塞爾銀行監(jiān)管委員會、國際證監(jiān)會組織(IOSCO)、國際保險監(jiān)督官協(xié)會(IAIS)等。
12、下列關于優(yōu)先股與普通股、債券的區(qū)別的說法,錯誤的是()。
A.普通股股東可全面參與公司的經(jīng)營管理,享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權利。而優(yōu)先股股東一般不參與公司的日常經(jīng)營管理
B.普通股股東除了獲取股息收益外,收益來源二級市場價格上漲也是重要的;而優(yōu)先股的二級市場股價波動相對較小,依靠買賣價差獲利的空間也較小
C.優(yōu)先股的股息一般來自稅前利潤,而債券的利息來自可分配稅后利潤
D.優(yōu)先股沒有到期的概念,發(fā)行人沒有償還本金的壓力,而除了永續(xù)債券這種特殊的配合證券外,絕大多數(shù)債券需要到期還本付息
參考答案:C
參考解析:優(yōu)先股的股息一般來自可分配稅后利潤,而債券的利息來自稅前利潤。故C選項錯誤。
13、區(qū)域性股權市場是為其所在()行政區(qū)域內中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉讓及相關活動提供設施與服務的場所。
A.跨市設
B.跨省級
C.市級
D.省級
參考答案:D
參考解析:區(qū)域性股權市場是為其所在省級行政區(qū)域內中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉讓及相關活動提供設施與服務的場所。
14、根據(jù)持有證券時間的長短,將證券市場投資者進行的分類中不包括()。
A.中長線投資者
B.中線投資者
C.短線投資者
D.長線投資者
參考答案:A
參考解析:根據(jù)持有證券時間的長短,可以將證券市場投資者分為短線投資者、中線投資者和長線投資者。
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