證券行業(yè)動態(tài)：證監(jiān)會、中國人民銀行等機構(gòu)聯(lián)合發(fā)布《證券期貨投資管理辦法》

為切實提高資本市場對外開放水平，2020年9月25日，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會、中國人民銀行、國家外匯管理局發(fā)布《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》(以下簡稱《QFII、RQFII辦法》)，中國證監(jiān)會同步發(fā)布配套規(guī)則《關(guān)于實施〈合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法〉有關(guān)問題的規(guī)定》。《QFII、RQFII辦法》及配套規(guī)則自2020年11月1日起施行。

按照有關(guān)立法程序要求，此前，中國證監(jiān)會已就《QFII、RQFII辦法》及配套規(guī)則向社會公開征求意見?？傮w看來，各方均贊同《QFII、RQFII辦法》及配套規(guī)則的主要內(nèi)容，建議盡快出臺，以提高資本市場開放水平，促進不同開放渠道協(xié)調(diào)發(fā)展。一些境內(nèi)外機構(gòu)也就進一步擴大開放、放寬準(zhǔn)入、便利投資、擴大投資范圍等提出了修改意見和建議。相關(guān)單位認(rèn)真梳理研究，采納了合理可行的意見和建議，進一步修改完善了《QFII、RQFII辦法》及配套規(guī)則。

《QFII、RQFII辦法》及配套規(guī)則修訂內(nèi)容主要涉及以下方面：一是降低準(zhǔn)入門檻，便利投資運作。將QFII、RQFII資格和制度規(guī)則合二為一，放寬準(zhǔn)入條件，簡化申請文件，縮短審批時限，實施行政許可簡易程序；取消委托中介機構(gòu)數(shù)量限制，優(yōu)化備案事項管理，減少數(shù)據(jù)報送要求。二是穩(wěn)步有序擴大投資范圍。新增允許QFII、RQFII投資全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌證券、私募投資基金、金融期貨、商品期貨、期權(quán)等，允許參與債券回購、證券交易所融資融券、轉(zhuǎn)融通證券出借交易。QFII、RQFII可參與金融衍生品等的具體交易品種和交易方式，將本著穩(wěn)妥有序的原則逐步開放，由中國證監(jiān)會商中國人民銀行、國家外匯管理局同意后公布。三是加強持續(xù)監(jiān)管。加強跨市場監(jiān)管、跨境監(jiān)管和穿透式監(jiān)管，強化違規(guī)懲處，細(xì)化具體違規(guī)情形適用的監(jiān)管措施等。

后續(xù)，中國證監(jiān)會將繼續(xù)秉持開放理念，加快推進資本市場高水平雙向開放。

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