2020年11月28日證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考試真題及答案解析(網(wǎng)友版)

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2020年11月28日證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考試真題及答案解析(網(wǎng)友版)

環(huán)球網(wǎng)校小編根據(jù)網(wǎng)友整合發(fā)布2020年11月證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考試真題及答案解析，需要下載pdf版文檔，可見文末說明。

注意：本次真題來源于網(wǎng)友反饋，證券從業(yè)資格考試一般有4-6套卷，大家考的不會完全一樣，小編提供的真題僅供大家參考。

小編為大家搜集網(wǎng)友回憶的真題及答案。同學們可以點擊下載，下載原題答案。以下內(nèi)容僅供參考：

1、關(guān)于非公開募集基金，下列說法錯誤的是()。

A.不得通過報刊、電臺、電視臺等公眾傳播媒體向不特定對象宣傳推介

B.不得通過講座、報告會、分析會等方式向其現(xiàn)有投資者宣傳推介

C.不得在互聯(lián)網(wǎng)上向不特定對象宣傳推介

D.不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金

參考答案：B

參考解析：本題考查非公開募集基金的對象，教材P443。非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介。

2、下列關(guān)于當前中國金融業(yè)開放應(yīng)遵循原則的說法，正確的是()。

A.與利率形成機制改革和資本項目可兌換進程相互配合，共同推進原則

B.準入前的國民待遇和正面清單原則

C.重視防范金融風險，使金融監(jiān)管能力與金融開放度相匹配原則

D.準入后的國民待遇和負面清單原則

參考答案：C

參考解析：本題考查中國金融業(yè)開放需遵循的原則，教材P92。中國金融業(yè)開放將繼續(xù)遵循三條原則:一是準入前國民待遇和負面清單原則；二是金融業(yè)對外開放將與匯率形成機制改革和資本項目可兌換進程相互配合，共同推進；三是在開放的同時重視防范金融風險，使金融監(jiān)管能力與金融開放度相匹配。

3、不屬于有限售條件的股份的是()。

A.內(nèi)部職工股

B.境內(nèi)上市外資股與境外上市外資股

C.因股權(quán)分置改革暫時鎖定的股份

D.董事、監(jiān)事、高級管理人員持有的股份

參考答案：B

參考解析：本題考查有限售條件股份的分類，教材P230。有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份，包括因股權(quán)分置改革暫時鎖定的股份，內(nèi)部職工股，董事、監(jiān)事、高級管理人員持有的股份等。

4、雙方約定在未來某一時刻，按照現(xiàn)在確定的價格買賣標的證券的行為稱為()。

A.現(xiàn)券交易

B.即期交易

C.遠期交易

D.回購交易

參考答案：C

參考解析：本題考查遠期交易的定義，教材P370。遠期交易是雙方約定在未來某一時刻(或時間段內(nèi))按照現(xiàn)在確定的價格買賣標的債券的行為。

5、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國證券投資基金行業(yè)的()。

A.自律性組織

B.監(jiān)管組織

C.登記備案組織

D.審批組織

參考答案：A

參考解析：本題考查中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的特點，教材P435。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國證券投資基金行業(yè)的自律性組織。

6、下列關(guān)于證券監(jiān)督管理機構(gòu)權(quán)限，說法不正確的是()。

A.對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機構(gòu).證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查

B.詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明

C.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料

D.查詢當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶，但不可以凍結(jié)或者查封

參考答案：D

參考解析：本題考查證券監(jiān)督管理機構(gòu)的權(quán)限，教材P208。查詢當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶、銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結(jié)算等功能的賬戶信息，可以對有關(guān)文件和資料進行復(fù)制，對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人或者其授權(quán)的其他負責人批準，可以凍結(jié)或者查封，期限為6個月；因特殊原因需要延長的，每次延長期限不得跑過3個月，凍結(jié)、查封期限最長不得超過2年。根據(jù)選項，故D說法錯誤，答案選D。

7、股份公司向不特定對象公開募集股份的再融資方式是()。

A.IPO

B.公募

C.配股

D.增發(fā)

參考答案：D

參考解析：本題考查增發(fā)的定義，教材P128。向不特定對象公開募集股份，簡稱增發(fā)，是股份公司向不特定對象公開募集股份的增資方式。

8、兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是()。

A.金融互換

B.金融期權(quán)

C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

D.金融期貨

參考答案：A

參考解析：本題考查金融互換的定義，教材P450。金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易。

9、債券的必要回報率等于()

A.名義無風險收益率與預(yù)期通貨膨脹率之和

B.實際無風險收益率與風險溢價之和

C.名義無風險收益率與風險溢價之和

D.實際無風險收益率與預(yù)期通貨膨脹率之和

參考答案：C

參考解析：教材P385。債券的貼現(xiàn)率是投資者對該債券要求的最低回報率，也稱必要回報率。其計算公式為：債券必要回報率=真實無風險收益率+預(yù)期通貨膨脹率+風險溢價。其中，名義無風險收益率=真實無風險收益率+預(yù)期通貨膨脹率。所以，債券必要回報率=名義無風險收益率+風險溢價。

10、在調(diào)查操縱證券市場，內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過()﹔案情復(fù)雜的，可以延長。

A.3個月

B.1個月

C.45天

D.6個月

參考答案：A

參考解析：本題考查國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的權(quán)限，教材208，在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人或者其授權(quán)的其他負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過3個月；案情復(fù)雜的，可以延長3個月。

11、外國債券一般由()的證券公司、金融機構(gòu)承銷。

A.投資者所在國

B.發(fā)行者所在國

C.發(fā)行地所在國

D.第三國

參考答案：B

參考解析：教材P331。外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構(gòu)承銷。

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