2021年4月證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：證券交易所

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《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試真題答案涉及考點(diǎn)回顧

證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項(xiàng)選擇題：《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1名，由()任免。

A.國(guó)務(wù)院

B.交易所會(huì)員大會(huì)

C.交易所理事會(huì)

D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

答案：D

解析：實(shí)行會(huì)員制的證券交易所設(shè)理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)。證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

真題考點(diǎn)講解：證券交易所

1.組織架構(gòu)

證券交易所設(shè)理事會(huì)，并設(shè)總經(jīng)理1人，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

2.交易規(guī)則

(1)進(jìn)入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會(huì)員。

(2)投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司開(kāi)立證券交易賬戶，以書(shū)面、電話以及其他方式，委托該證券公司代其買賣證券。

(3)證券交易所應(yīng)當(dāng)為組織公平的集中交易提供保障，公布證券交易即時(shí)行情，并按交易日制作證券市場(chǎng)行情表，予以公布。未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情。

(4)因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施；因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市。

3.風(fēng)險(xiǎn)金制度

(1)證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用和會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金。風(fēng)險(xiǎn)基金由證券交易所理事會(huì)管理。

(2)證券交易所應(yīng)當(dāng)將收存的風(fēng)險(xiǎn)基金存入開(kāi)戶銀行專門賬戶，不得擅自使用。

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