2021年4月證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定

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《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試真題答案涉及考點(diǎn)回顧

證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項(xiàng)選擇題：關(guān)于證券公司分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)管理，下列說(shuō)法正確的是()。

A.證券公司可以與他人合資，合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)

B.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行分敞管理

C.證券公司可以將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理

D.證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

答案：D

真題考點(diǎn)講解：證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定

證券公司設(shè)立、收購(gòu)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效，能有效控制現(xiàn)有和擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)；

(二)最近1年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，增加分支機(jī)構(gòu)后，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍然符合規(guī)定；

(三)最近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰，最近1年未被采取重大監(jiān)管措施，無(wú)因與分支機(jī)構(gòu)相關(guān)的活動(dòng)涉嫌重大違法違規(guī)正在被立案調(diào)查的情形；

(四)信息技術(shù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年未發(fā)生重大信息技術(shù)事故；

(五)現(xiàn)有分支機(jī)構(gòu)管理狀況良好；

(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

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