2021年4月證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》真題考點(diǎn)：證券公司的登記結(jié)算制度

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《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題答案涉及考點(diǎn)回顧

證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項(xiàng)選擇題：我國的證券登記結(jié)算制度不包括()。

A.結(jié)算證券和資金的專用性制度

B.分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度

C.無負(fù)債結(jié)算制度

D.證券實(shí)名制

答案：C

解析：證券登記結(jié)算制度：1.證券實(shí)名制2.貨銀對(duì)付的交收制度3.分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度4.凈額結(jié)算制度5.結(jié)算證券和資金的專用性制度。

真題考點(diǎn)講解：證券公司的登記結(jié)算制度

(一)證券實(shí)名制

投資者開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，投資者申請(qǐng)開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)保證其提交的開戶資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。

(二)貨銀對(duì)付的交收制度

中國證券結(jié)算制度根據(jù)貨銀對(duì)付的原則設(shè)計(jì)。貨銀對(duì)付俗稱“一手交錢，一手交貨”，是指在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券、證券交付時(shí)給付資金。貨銀對(duì)付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。

我國上市證券的集中交易主要采用凈額結(jié)算方式，結(jié)算參與人必須按照貨銀對(duì)付原則的要求，根據(jù)清算結(jié)果，向證券登記結(jié)算公司足額交付其應(yīng)付的證券和資金，并為交易行為提供交收擔(dān)保。主要的擔(dān)保方式是結(jié)算參與人存放一定數(shù)量的證券交易備付金。在交收完成之前，任何人不得動(dòng)用用于交收的證券、資金和擔(dān)保物。結(jié)算參與人未按時(shí)履行交收義務(wù)，證券登記結(jié)算公司有權(quán)按照業(yè)務(wù)規(guī)則處理其證券、資金和擔(dān)保物。

(三)分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度

我國證券結(jié)算采用分級(jí)結(jié)算制度?！吨腥A人民共和國證券法》明確規(guī)定，證券公司是與證登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券和資金清算交收的主體，并承擔(dān)相應(yīng)的清算交收責(zé)任；證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)清算交收結(jié)果為投資者辦理登記過戶手續(xù)。在分級(jí)結(jié)算制度下，只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。通過對(duì)結(jié)算參與人實(shí)行準(zhǔn)人制度，制訂風(fēng)險(xiǎn)控制和財(cái)務(wù)指標(biāo)要求，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以有效控制結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)結(jié)算系統(tǒng)安全。

(四)凈額結(jié)算制度

證券交易結(jié)算方式可分為全額結(jié)算和凈額結(jié)算。全額結(jié)算是指交易雙方對(duì)所達(dá)成的交易實(shí)行逐筆清算，并逐筆轉(zhuǎn)移證券和資金；凈額結(jié)算是指交易雙方對(duì)所有達(dá)成的交易實(shí)行軋差清算，并對(duì)軋抵之后的證券和資金的凈額進(jìn)行交付。目前，我國對(duì)證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采取多邊凈額結(jié)算方式。

(五)結(jié)算證券和資金的專用性制度

證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算、交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行。

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