2021年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(8月10日)

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選擇題

1、基金是()投資工具，籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具?！具x擇題】

A.直接

B.間接

C.信托

D.資金

2、下列選項(xiàng)中，對(duì)封閉式基金認(rèn)識(shí)不正確的是()?！具x擇題】

A.經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

B.基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易

C.在基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回

D.投資者可以通過證券經(jīng)紀(jì)商在一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行基金的買賣

3、我國(guó)《基金法》規(guī)定，有()情形之一的，基金管理人職責(zé)終止?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

Ⅱ.被基金份額持有人大會(huì)解任

Ⅲ.被基金托管人解任

Ⅳ.被依法取消基金管理資格

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4、下列按照簡(jiǎn)易程序注冊(cè)的基金有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.指數(shù)基金

Ⅱ.分級(jí)基金

Ⅲ.QDII基金

Ⅳ.貨幣基金

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

5、下列說法中，基金托管人職責(zé)終止的情形是()。【組合型選擇題】

Ⅰ.被依法取消基金托管資格

Ⅱ.被基金份額持有人大會(huì)解任

Ⅲ.依法解散、被依法撤銷或者依法宣告破產(chǎn)

Ⅳ.基金合同約定而其他情形

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，而基金是間接投資工具，籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具。

2、正確答案：D

答案解析：封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變(選項(xiàng)A正確)，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易(選項(xiàng)B正確)，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金(選項(xiàng)C正確)。由于封閉式基金在封閉期內(nèi)不能追加認(rèn)購(gòu)或贖回，投資者只能通過證券經(jīng)紀(jì)商在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行基金的買賣。

3、正確答案：D

答案解析：我國(guó)《基金法》規(guī)定，有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：(1)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；(Ⅰ正確)(2)被基金份額持有人大會(huì)解任；(Ⅱ正確)(3)被依法取消基金管理資格；(Ⅳ正確)(4)基金合同約定的其他情形。

4、正確答案：C

答案解析：目前基金注冊(cè)程序分為簡(jiǎn)易程序和普通程序。對(duì)常規(guī)基金產(chǎn)品，如常規(guī)股票基金、混合基金、債券基金、指數(shù)基金、貨幣基金、QDII基金、ETF等，按簡(jiǎn)易程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間原則上不超過20個(gè)工作日；對(duì)其他產(chǎn)品，如分級(jí)基金等，按照普通程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間不超過6個(gè)月。

5、正確答案：B

答案解析：《中國(guó)人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：被依法取消基金托管資格(Ⅰ項(xiàng)正確)；被基金份額持有人大會(huì)解任(Ⅱ項(xiàng)正確)；依法解散、被依法撤銷或者依法宣告破產(chǎn)(Ⅲ項(xiàng)正確)；基金合同約定而其他情形(Ⅳ項(xiàng)正確)。

根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年度考試計(jì)劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報(bào)名時(shí)間暫未公告，廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時(shí)獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

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