2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(8月11日)

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選擇題

1、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求()的意見(jiàn)?！具x擇題】

A.當(dāng)?shù)卣?/p>

B.國(guó)務(wù)院有關(guān)部門

C.中國(guó)人民銀行

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

2、從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得()批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格?！具x擇題】

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.銀監(jiān)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.人民銀行

3、與公募基金相比，非公募基金不能進(jìn)行公開(kāi)的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求高，投資者的()常常受到一定限制?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.人數(shù)

Ⅱ.資產(chǎn)規(guī)模

Ⅲ.收入水平

Ⅳ.基金份額認(rèn)購(gòu)金額

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

4、證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其()相適應(yīng)?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.內(nèi)部控制制度

Ⅱ.合規(guī)制度

Ⅲ.人力資源狀況

Ⅳ.財(cái)務(wù)狀況

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5、基金管理公司的主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理

Ⅱ.注冊(cè)資本不低于3億元人民幣

Ⅲ.具有較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，資產(chǎn)質(zhì)量良好

Ⅳ.最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國(guó)務(wù)院有關(guān)部門的意見(jiàn)。

2、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

3、正確答案：C

答案解析：非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人(Ⅰ項(xiàng)正確)。所謂合格投資者，是指達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平(Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)正確)，并且具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、其基金份額認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額的單位和個(gè)人(Ⅳ項(xiàng)正確)。

4、正確答案：A

答案解析：證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況(Ⅳ正確)、內(nèi)部控制制度(Ⅰ正確)、合規(guī)制度(Ⅱ正確)和人力資源狀況(Ⅲ正確)相適應(yīng)。

5、正確答案：A

答案解析：基金管理公司的主要股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理；(Ⅰ包括)(2)注冊(cè)資本不低于3億元人民幣；(Ⅱ包括)(3)具有較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，資產(chǎn)質(zhì)量良好；(Ⅲ包括)(4)持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善；(5)最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；(Ⅳ包括)(6)沒(méi)有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；(7)沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；(8)具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)，以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄。

根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年度考試計(jì)劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報(bào)名時(shí)間暫未公告，廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時(shí)獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

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