2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(9月1日)

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選擇題

1、未經(jīng)中國證監(jiān)會許可，擅自接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)的，由地方證管辦(證監(jiān)會)責(zé)令停止，沒收違法所得，并處()的罰款?！具x擇題】

A.違法所得等值以上

B.違法所得等值以下

C.違法所得金額的2倍

D.違法所得金額的3倍

2、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進(jìn)行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前()向舉辦地證監(jiān)局報備?！具x擇題】

A.2個工作日

B.3個工作日

C.5個工作日

D.10個工作日

3、下列關(guān)于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的說法中，錯誤的是()?！具x擇題】

A.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

B.可以在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收

C.不得為他人操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便

D.不得散布謠言或其他非公開披露的信息

4、當(dāng)基金托管人發(fā)生重大情形的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起()向中國證監(jiān)會報告?！具x擇題】

A.2日內(nèi)

B.5日內(nèi)

C.10日內(nèi)

D.15日內(nèi)

5、下列屬于證券投資顧問服務(wù)內(nèi)容的是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.熱點分析

Ⅱ.買賣時機

Ⅲ.證券選擇

Ⅳ.風(fēng)險提示

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會許可，擅自接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)的，由地方證管辦(證監(jiān)會)責(zé)令停止，沒收違法所得，并處違法所得等值以下的罰款。

2、正確答案：C

答案解析：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進(jìn)行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前5個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。

3、正確答案：B

答案解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為之一是不得在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收。

4、正確答案：B

答案解析：當(dāng)基金托管人發(fā)生重大情形的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起5日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

5、正確答案：C

答案解析：證券投資顧問是指為客戶提供投資建議，比如買賣時機(Ⅱ?qū)儆?、熱點分析(Ⅰ屬于)、證券選擇(Ⅲ屬于)、風(fēng)險提示(Ⅳ屬于)等，禁止代理客戶操作。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預(yù)約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A(yù)約。

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