2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(9月1日)

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選擇題

1、為投資者提供一種出售金融資產(chǎn)的機制的功能是金融市場的()功能。【選擇題】

A.資金融通

B.價格發(fā)現(xiàn)

C.風險管理

D.提供流動性

2、倫敦交易所中，()上市條件較主板市場寬松，適合規(guī)模比較小的成長型公司進行上市融資?！具x擇題】

A.另類投資市場

B.專業(yè)證券市場

C.專業(yè)基金市場

D.精英項目

3、在美國銀行業(yè)的監(jiān)管機構(gòu)中，()作為監(jiān)管機構(gòu)的協(xié)調(diào)機構(gòu)，負責制定統(tǒng)一的監(jiān)管準則和報告格式等?！具x擇題】

A.貨幣監(jiān)理署

B.聯(lián)邦儲備體系

C.儲蓄機構(gòu)監(jiān)管署

D.聯(lián)邦金融機構(gòu)檢查委員會

4、存托憑證進入專業(yè)證券市場，需同時向()提交上市公告書，并向交易所申請在專業(yè)證券市場交易?！具x擇題】

A.英國金融服務(wù)局(FSA)

B.英國金融行為局(FCA)

C.美國洲際交易所(ICE)

D.英國上市監(jiān)管署(UKLA)

5、紐約證券交易所交易制度模式主要包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.場內(nèi)經(jīng)紀商制度

Ⅱ.指定做市商制度

Ⅲ.交易商撮合制度

Ⅳ.補充流動性提供商制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：本題主要考査金融市場的功能之一：提供流動性功能。

2、正確答案：A

答案解析：另類投資市場(AIM)上市條件較主板市場寬松，適合規(guī)模比較小的成長型公司進行上市融資。

3、正確答案：D

答案解析：本題主要考查美國銀行業(yè)的監(jiān)管機構(gòu)。美國實行的是“雙層多頭”金融監(jiān)管體制。聯(lián)邦金融機構(gòu)檢查委員會在美國銀行業(yè)的監(jiān)管機構(gòu)中作為監(jiān)管機構(gòu)的協(xié)調(diào)機構(gòu)，負責制定統(tǒng)一的監(jiān)管準則和報告格式。

4、正確答案：D

答案解析：本題主要考查存托憑證進入市場的條件。存托憑證進入專業(yè)證券市場，需同時向英國上市監(jiān)管署(UKLA)提交上市公告書(ListingParticulars)并向交易所申請在PSM交易。上市后，所有存托憑證的交易均在倫敦證券交易所國際指令簿系統(tǒng)(InternationalOrderBook，IOB)進行交易。

5、正確答案：C

答案解析：紐約證券交易所交易制度模式主要包括三個特征，即指定做市商制度、場內(nèi)經(jīng)紀商制度和補充流動性提供商制度。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預(yù)約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A(yù)約。

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