2021年12月12日證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題及答案(網友版)

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2021年12月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題及答案(網友版)

證券從業(yè)資格考試由全國統(tǒng)一組織，2021年12月證券從業(yè)資格考試已經結束，證券從業(yè)資格考試試卷為隨機抽取，考后官方不會公布真題，本文的真題僅為小編搜集和整理，因此試題內容僅供參考!需要下載pdf版文檔，可見文末說明。以下內容僅供參考：

1、下列關于《證券法》的適用范圍的說法，錯誤的是()。

A、中華人民共和國境內，股票、公司債券、存托憑證和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易

B、政府債券、證券投資基金份額的上市交易

C、在中華人民共和國外的證券發(fā)行和交易活動，擾亂中華人民共和國證券交易的市場順序，損害境內投資者合法權益的，依照境外相關規(guī)定，處理并追究責任

D、資產支持證券，資產管理產品發(fā)行、交易的管理辦法，由國務院依照本法的原則規(guī)定

參考答案：C

2、下列關于證券公司及其人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施的說法，錯誤的是()。

A、對于證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負責人已經按照監(jiān)管要求盡職履責，不予追究責任

B、證監(jiān)會可對證券公司違規(guī)事項中負有直接責任的高級管理人員采取責令參加培訓等行政監(jiān)管措施

C、證券公司監(jiān)事未能勤勉盡責，致使公司存在重大合規(guī)風險的，證券業(yè)協(xié)會可以責令證券公司予以更換

D、證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管的原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現場檢查頻率、強化合規(guī)負責人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機構協(xié)助開展工作等方式加強合規(guī)監(jiān)管

參考答案：C

3、關于法的概念，普遍的理解是()。

A、法是由國家制定或認可并由各組織強制力保證實施的行為規(guī)范的總稱

B、法是由國家制定或認可并由市場強制力保證實施的行為規(guī)范的總稱

C、法是由國家制定或認可并由上到下保證實施的行為規(guī)范的總稱

D、法是由國家制定或認可并由國家強制力保證實施的行為規(guī)范的總稱

參考答案：D

4、根據《證券公司全面風險管理規(guī)范》，下列不屬于證券公司風險管理文化機制的是()。

A、監(jiān)督

B、傳達

C、培訓

D、考核

參考答案：D

5、以下符合證券從業(yè)人員登記條件的是()。

A、丙某。品行端正，具有良好的職業(yè)道德，但尚未被機構聘用

B、乙某。曾被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，但是已過禁入期

C、甲某。最近五年未受過刑事處罰，但被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者

D、丁某。證券從業(yè)資格考試成績合格，兩年前受過刑事處罰

參考答案：B

6、根據《刑法》，()是指依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益的行為。

A、違規(guī)披露、不披露重要信息

B、誘騙他人買賣證券罪

C、欺詐發(fā)行股票、債券罪

D、非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

參考答案：A

7、下列關于關于申請證券投資咨詢從業(yè)資格應當具備的條件的說法，正確的是()。

A、至少有5名高級管理人員取得咨詢從業(yè)資格

B、有1億元人民幣以上的注冊資本

C、有20名以上取得證券投資咨詢的專職人員

D、有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施

參考答案：D

8、下列各項中，屬于我國證券市場法律法規(guī)體系的主要層級的是()。

I.規(guī)范性文件

II.證券公司規(guī)章制度

III.普遍遵守的職業(yè)道德

IV.行業(yè)自律規(guī)則

A、I、III、IV

B、I、IV

C、II、III

D、I、II

參考答案：B

9、根據《公司法》下列關于設立有限責任公司應當具備的條件的說法。正確的有()。

Ⅰ.股東符合法定人數，公司由20個以下股東出資設立

Ⅱ.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額

Ⅲ.股東共同制定公司章程

Ⅳ.有公司名稱，建立符合有限責任公司要求的組織機構

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

10、股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份()不得轉讓。

Ⅰ.自公司股票上市交易之日起最長半年內

Ⅱ.自公司股票上市交易之日起一年內

Ⅲ.在離職后半年內

Ⅳ.在離職后一年內

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

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