中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)修改相關(guān)自律規(guī)則中與證券從業(yè)人員資格管理有關(guān)的條款

關(guān)于修改部分自律規(guī)則的決定

為貫徹落實(shí)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令〔第195號(hào)〕)關(guān)于從業(yè)人員登記管理的新規(guī)定，協(xié)會(huì)決定將相關(guān)自律規(guī)則中與從業(yè)人員資格管理有關(guān)的條款對(duì)應(yīng)修改為登記管理規(guī)定。

一、《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)》第四條“證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過(guò)證券從業(yè)人員資格考試，并在執(zhí)業(yè)期間持續(xù)具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。”修改為：“證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)從業(yè)條件。”

第十四條“證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，明示其與所服務(wù)證券公司的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍。”修改為：“證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)告知客戶執(zhí)業(yè)登記編號(hào)，明示其與所服務(wù)證券公司的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍。”

二、《證券經(jīng)紀(jì)人委托合同必備條款》第七條第(一)項(xiàng)第3點(diǎn)“按照有關(guān)規(guī)定以及合同的約定，辦理乙方證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)的頒發(fā)、收回、變更、注銷(xiāo)等事宜。”修改為：“按照有關(guān)規(guī)定以及合同的約定，辦理乙方證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)登記等事宜。”

第八條第(二)項(xiàng)第4點(diǎn)“在執(zhí)業(yè)過(guò)程中向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，明示與甲方的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍；妥善保管證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)并在證書(shū)載明事項(xiàng)變更、委托關(guān)系終止時(shí)交回甲方。”修改為：“在執(zhí)業(yè)過(guò)程中告知客戶執(zhí)業(yè)登記編號(hào)，明示與甲方的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍。”

三、《證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)》第十二條第一款“證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員應(yīng)取得證券投資顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格。”修改為：“證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員應(yīng)符合相關(guān)從業(yè)條件，并在協(xié)會(huì)登記為證券投資顧問(wèn)。”

第十二條第二款“從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷(xiāo)、客服等直接為客戶提供服務(wù)，但不涉及向客戶提供投資建議的業(yè)務(wù)人員應(yīng)取得證券從業(yè)資格。從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷(xiāo)、客服等直接為客戶提供服務(wù)，同時(shí)向客戶提供投資建議的人員應(yīng)取得證券投資顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格。上述營(yíng)銷(xiāo)、客服人員應(yīng)為證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)正式員工。”修改為：“從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷(xiāo)、客服等直接為客戶提供服務(wù)，但不涉及向客戶提供投資建議的業(yè)務(wù)人員應(yīng)符合相關(guān)從業(yè)條件，并在協(xié)會(huì)登記為從事一般證券業(yè)務(wù)。從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷(xiāo)、客服等直接為客戶提供服務(wù)，同時(shí)向客戶提供投資建議的人員應(yīng)符合相關(guān)從業(yè)條件，并在協(xié)會(huì)登記為證券投資顧問(wèn)。上述營(yíng)銷(xiāo)、客服人員應(yīng)為證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)正式員工。”

第十二條第三款“從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的人員應(yīng)取得證券分析師執(zhí)業(yè)資格。如證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)有其它業(yè)務(wù)資質(zhì)，從事相應(yīng)業(yè)務(wù)的人員應(yīng)依法取得相應(yīng)的執(zhí)業(yè)資格。”修改為：“從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的人員應(yīng)符合相關(guān)從業(yè)條件，并在協(xié)會(huì)登記為證券分析師。如證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)有其它業(yè)務(wù)資質(zhì)，從事相應(yīng)業(yè)務(wù)的人員應(yīng)符合相應(yīng)的從業(yè)要求。”

四、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第五章“投資主辦人”第三十條至第三十八條刪除。

五、《證券公司開(kāi)立客戶賬戶規(guī)范》第十七條第(一)項(xiàng)中“從事客戶賬戶見(jiàn)證的工作人員應(yīng)具有證券從業(yè)資格”修改為：“從事客戶賬戶見(jiàn)證的工作人員應(yīng)完成從業(yè)人員登記”。第(二)項(xiàng)中“并可以通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站核實(shí)執(zhí)業(yè)資格”修改為：“并可以通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站核實(shí)登記編號(hào)”。

第二十一條“證券公司應(yīng)建立健全人員管理制度，規(guī)范客戶賬戶開(kāi)戶相關(guān)人員的執(zhí)業(yè)資格、崗位職責(zé)、執(zhí)業(yè)行為、職責(zé)制衡、培訓(xùn)考核及防范利益沖突等事項(xiàng)，并采取措施確保開(kāi)戶見(jiàn)證人員工作獨(dú)立性。”修改為：“證券公司應(yīng)建立健全人員管理制度，規(guī)范客戶賬戶開(kāi)戶相關(guān)人員的執(zhí)業(yè)登記、崗位職責(zé)、執(zhí)業(yè)行為、職責(zé)制衡、培訓(xùn)考核及防范利益沖突等事項(xiàng)，并采取措施確保開(kāi)戶見(jiàn)證人員工作獨(dú)立性。”

六、《證券分析師參加外部評(píng)選規(guī)范》附件《證券公司對(duì)分析師評(píng)選活動(dòng)評(píng)估關(guān)注事項(xiàng)》參評(píng)人條件“(1)主辦方是否設(shè)置參評(píng)人員條件，并覆蓋執(zhí)業(yè)資格要求、服務(wù)年限要求、合規(guī)展業(yè)要求等。”修改為：“(1)主辦方是否設(shè)置參評(píng)人員條件，并覆蓋執(zhí)業(yè)登記要求、服務(wù)年限要求、合規(guī)展業(yè)要求等。”

七、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款》第(一)項(xiàng)中“證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的人員是否具備證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格并已經(jīng)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)。”修改為：“證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的人員是否符合證券投資咨詢(xún)相關(guān)從業(yè)條件并已經(jīng)登記為證券投資顧問(wèn)。”

八、《證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》第四條“財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)取得會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書(shū)和證券從業(yè)資格證書(shū)。”修改為：“財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)符合一般證券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)條件并通過(guò)所在機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。”

其他自律規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)范等涉及從業(yè)人員“資格”“執(zhí)業(yè)證書(shū)”等的條款按照《證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》登記管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

本決定自發(fā)布之日起施行。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

2022年5月10日

根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2022年度考試計(jì)劃公告》，2022年第一次證券從業(yè)資格統(tǒng)一考試時(shí)間為7月2-3日，目前距離本次考試還有很長(zhǎng)的一段時(shí)間，為了防止考生錯(cuò)過(guò)考試，環(huán)球網(wǎng)校提供 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)會(huì)及時(shí)通知2022年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間，請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

環(huán)球網(wǎng)校小編發(fā)布：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)修改相關(guān)自律規(guī)則中與證券從業(yè)人員資格管理有關(guān)的條款相關(guān)內(nèi)容?；蛟S你在今年的證券從業(yè)資格備考過(guò)程中，還需要更多的備考計(jì)劃、歷年真題、模擬試題、重點(diǎn)考點(diǎn)等練習(xí)，那么你可以點(diǎn)擊文末免費(fèi)下載更多證券從業(yè)資格備考資料哦。