2023年3月證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價專場測試真題：證券法律法規(guī)

2023年3月證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》真題答案

1.下列關(guān)于地方政府債券的說法錯誤的是)。

A.發(fā)行主體是地方政府

B.籌集資金不能用于彌補地方財政資金不足

C.由地方政府發(fā)行并負責償還的債券

D.簡稱地方債券

答案：B

解析:地方政府債券簡稱"地方債券",也稱為地方公債或地方債，是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展和資金需求狀況，以承擔還本付息責任為前提，向社會籌集資金的債務(wù)憑證?；I集的資金一般用于彌補地方財政資金的不足，或者地方興建大型項目。故B選項錯誤。

考點:第五章與第一節(jié)政府債券，地方政府債券簡稱"地方債券也稱為地方公債或地方債，是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展和資金需求狀況，以承擔還本付息責任為前提，向社會籌集資金的債務(wù)憑證?；I集的資金一般用于彌補地方財政資金的不足，或者地方興建大型項目。

⒉.在債券評級中，證券評級機構(gòu)應(yīng)當在受評證券存續(xù)期內(nèi)每年至少出具一次( )。

A.評級等級跟蹤報告

B.實地調(diào)研跟蹤報告

C.定期跟蹤評級報告

D.臨時跟蹤評級報告

答案：C

在評級對象有效存續(xù)期內(nèi)，證券評級機構(gòu)應(yīng)持續(xù)眼蹤評級對象的政策環(huán)境、行業(yè)風險、經(jīng)營策略、財務(wù)狀況等因素的重大變化，及時分析該變化對評級對象信用等級的影影，出具定期或不定期跟蹤評級報告。證券評級機構(gòu)應(yīng)當在受評證券存續(xù)期內(nèi)每年至少出具一次定期跟蹤評級報告。

考點︰信用評級的程序--跟蹤評級

在評級對象有效存續(xù)期內(nèi)，證券評級機構(gòu)應(yīng)持續(xù)眼蹤評級對象的政策環(huán)境、行業(yè)風險、經(jīng)營策略、財務(wù)狀況等因素的重大變化，及時分析該變化對評級對象信用等級的影影，出具定期或不定期跟蹤評級報告。證券評級機構(gòu)應(yīng)當在受評證券存續(xù)期內(nèi)每年至少出具一次定期跟蹤評級報告。

3.下列各項中，不屬于間接融資特點的是( )

A.融資主動權(quán)主要掌握在金融中介機構(gòu)手中

B.融資的相對集中性

C.融資信譽的差異性相對較小

D.部分融資方式具有不可逆性

答案：D

解析：間接融資的特點:

(1)資金獲得的間接性;

(2)融資的相對集中性;

(3)融資信譽的差異性相對較小;

(4)全部具有可逆性(即可返還性);(D選項錯誤)

(5)融資的主動權(quán)主要掌握在金融中介機構(gòu)手中。

考點∶

間接融資的特點:資金獲得的間接性;融資的相對集中性;融資信譽的差異性相對較小;全部具有可逆性(即可返還性);融資的主動權(quán)主要掌握在金融中介機構(gòu)手中。

4.某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，轉(zhuǎn)換價格為25元/股，標的股票的內(nèi)在價值30元股，市場價格為32元/股，則轉(zhuǎn)換比例為()

A.42

B.31

C.33

D.40

答案:D

解析:轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換價格=1000/25=40

考點∶

可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換比例:轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換價格

5.競價申報時如涉及證券價格的有效申報范圍，則()

A.低于跌幅限制價格的委托有效

B.低于漲幅限制價格的委托無效C.高于漲幅限制價格的委托無效D.高于跌幅限制價格的委托無效

答案:C

解析︰為保護投資者利益，防止股價暴漲暴跌和投機盛行，證券交易所可根據(jù)需要對每日股票價格的漲跌幅度予以適當?shù)南拗啤８哂跐q幅限制價格的委托和低于跌幅限制價格的委托無效。

考點∶

漲跌幅限制與競價申報的有效范圍:為保護投資者利益，防止股價暴漲暴跌和投機盛行，證券交易所可根據(jù)需要對每日股票價格的漲跌幅度予以適當?shù)南拗?。高于漲幅限制價格的委托和低于跌幅限制價格的委托無效。

……

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