證券發(fā)行與承銷輔導(dǎo)：上市公司收購資料(6)

　　八、上市公司收購的監(jiān)管$lesson$

　　(一)監(jiān)管主體與服務(wù)機構(gòu)

　　1.中國證監(jiān)會：監(jiān)督管理

　　2.證券交易所：服務(wù)及實時監(jiān)控、監(jiān)督

　　3.證券登記結(jié)算機構(gòu)：服務(wù)

　　4.收購人聘請的財務(wù)顧問及其他專業(yè)機構(gòu)：服務(wù)(可拒絕)

　　(二)上市公司收購的限制性規(guī)定

　　1.上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動不得危害國家安全和社會公共利益。

　　2.被收購公司在境內(nèi)、境外同時上市的，收購人除應(yīng)當(dāng)遵守《上市公司收購管理辦法》及中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)遵守境外上市地的相關(guān)規(guī)定。

　　3.外國投資者收購上市公司及在上市公司中擁有的權(quán)益發(fā)生變動的，除應(yīng)當(dāng)遵守《上市公司收購管理辦法》的規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)遵守外國投資者投資上市公司的相關(guān)規(guī)定。

　　4.不得收購上市公司的情形。任何人不得利用上市公司的收購損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益。不得收購上市公司的情形 (5種)

　　(三)有關(guān)當(dāng)事人應(yīng)盡的義務(wù)

　　1.被收購公司的控股股東或者實際控制人不得濫用股東權(quán)利損害被收購公司或者其他股東的合法權(quán)益。

　　2.被收購公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員對公司負(fù)有忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平對待收購本公司的所有收購人。

　　(四)上市公司收購的持續(xù)督導(dǎo)

　　1.收購人與被收購上市公司的報告義務(wù)

　　2.派出機構(gòu)的持續(xù)監(jiān)管

　　3.收購?fù)瓿珊蠊善鞭D(zhuǎn)讓的限制性規(guī)定

　　(五)上市公司收購活動中違背有關(guān)規(guī)定的處罰

　　1.上市公司收購活動中的違法違規(guī)行為

　　2.信息披露義務(wù)人違法違規(guī)行為的處罰

　　3.收購人違法違規(guī)行為的處罰

　　4.被收購公司違法違規(guī)行為的處罰

　　5.專業(yè)機構(gòu)違法違規(guī)行為的處罰

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