證券發(fā)行與承銷(xiāo)輔導(dǎo)：上市公司收購(gòu)資料(5)

　　五、間接收購(gòu)規(guī)則$lesson$

　　(一)收購(gòu)人通過(guò)間接收購(gòu)取得上市公司不同比例股份的處理

　　1.達(dá)到或超過(guò)5%、未超過(guò)30%;

　　2.超過(guò)30%。

　　(二)有關(guān)當(dāng)事人應(yīng)盡的職責(zé)及相應(yīng)的法律責(zé)任

　　1.上市公司實(shí)際控制人及受其支配的股東應(yīng)盡的職責(zé)及相應(yīng)的法律責(zé)任;

　　2.上市公司及其董事會(huì)應(yīng)盡的職責(zé)及相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　六、要約收購(gòu)義務(wù)的豁免

　　收購(gòu)人提出豁免申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)等專業(yè)機(jī)構(gòu)出具專業(yè)意見(jiàn)。

　　(一)申請(qǐng)豁免的事項(xiàng)

　　1.免于以要約收購(gòu)方式增持股份

　　2.存在主體資格、股份種類(lèi)限制或相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的特殊情形

　　(二)申請(qǐng)免于以要約方式增持股份的條件(4種情形)

　　(三)申請(qǐng)以簡(jiǎn)易程序免除以要約方式增持股份的條件(7種情形)

　　七、上市公司并購(gòu)中的財(cái)務(wù)顧問(wèn)

　　收購(gòu)人進(jìn)行上市公司的收購(gòu)，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)注冊(cè)的具有從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格的專業(yè)機(jī)構(gòu)擔(dān)任其財(cái)務(wù)顧問(wèn)，未按規(guī)定聘請(qǐng)的，不得收購(gòu)上市公司。

　　(一)財(cái)務(wù)顧問(wèn)的職責(zé)(6項(xiàng))

　　(二)財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告的內(nèi)容()

　　1.收購(gòu)人聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)就本次收購(gòu)出具的財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告，就14項(xiàng)事項(xiàng)進(jìn)行說(shuō)明和分析，并逐項(xiàng)發(fā)表明確意見(jiàn);

　　2.財(cái)務(wù)顧問(wèn)受托向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)文件，還應(yīng)作出相應(yīng)承諾。

　　(三)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的聘請(qǐng)與獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告

　　上市公司董事會(huì)或者獨(dú)立董事聘請(qǐng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，不得同時(shí)擔(dān)任收購(gòu)人的財(cái)務(wù)顧問(wèn)或者與收購(gòu)人的財(cái)務(wù)顧問(wèn)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　　獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告應(yīng)就6項(xiàng)問(wèn)題進(jìn)行說(shuō)明和分析，發(fā)表明確意見(jiàn)

　　(四)財(cái)務(wù)顧問(wèn)的持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任

　　自收購(gòu)人公告上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)至收購(gòu)?fù)瓿珊?2個(gè)月內(nèi)，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)通過(guò)日常溝通、定期回訪等方式，關(guān)注上市公司的經(jīng)營(yíng)情況，履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。

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