2012年發(fā)行與承銷預(yù)習(xí)：機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)(3)

　　第二節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)資格$lesson$

　　一、證券公司的業(yè)務(wù)資格條件

　　《證券法》規(guī)定：經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)承銷與保薦業(yè)務(wù)。

　　1.經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。

　　2.證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)，保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦工作。

　　3.同次發(fā)行的證券，發(fā)行保薦與上市保薦為同一機(jī)構(gòu);聯(lián)合保薦不得超2家。

　　二、保薦機(jī)構(gòu)的資格

　　1.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件：

　?、抛?cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬(wàn)元;

　?、凭哂型晟频墓局卫砗蛢?nèi)部控制制度并能夠有效執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定;

　?、潜Ｋ]業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺(tái)支持;

　?、染哂辛己玫谋Ｋ]業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人;

　?、煞媳Ｋ]代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人;

　?、首罱?年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰;

　?、酥袊?guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　2.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)提交的材料

　　注：申請(qǐng)文件需由全體董事簽字

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