2012年發(fā)行與承銷(xiāo)預(yù)習(xí):機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)(4)
三、保薦代表人的資格$lesson$
1.個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備的條件:
⑴具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;
?、谱罱?年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人;
⑶參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效;
?、日\(chéng)實(shí)守信,品行良好,無(wú)不良誠(chéng)信記錄,最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰;
?、晌簇?fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);
?、手袊?guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
2.個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)提交的材料
注:申請(qǐng)文件需由董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽字
四、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人實(shí)行注冊(cè)登記管理
1.保薦機(jī)構(gòu)的注冊(cè)登記事項(xiàng)
2.保薦代表人的注冊(cè)登記事項(xiàng)
3.保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)的變更:5個(gè)工作日內(nèi)、董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽字
4.保薦機(jī)構(gòu)的年度執(zhí)業(yè)報(bào)告:4月份報(bào)送,法定代表人簽字
五、國(guó)債承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的資格條件和資格申請(qǐng)
1.國(guó)債分類(lèi):記賬式國(guó)債、憑證式國(guó)債
2.國(guó)債的承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格:基本條件
憑證式國(guó)債:注冊(cè)資本不低于3億元或者總資產(chǎn)在100億元以上的存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu),營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在40個(gè)以上。
記賬式國(guó)債:注冊(cè)資本不低于3億元或者總資產(chǎn)在100億元以上的存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu),或者注冊(cè)資本不低于人民幣8億元的非存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)。
3.發(fā)行與審批:記賬式資格審批由財(cái)政部會(huì)同央行和證監(jiān)會(huì)實(shí)施,并征求銀監(jiān)會(huì)和保監(jiān)會(huì)意見(jiàn);憑證式資格審批則由財(cái)政部會(huì)同央行實(shí)施,并征求銀監(jiān)會(huì)意見(jiàn)。
六、企業(yè)債券的上市推薦業(yè)務(wù)資格
2012年證券從業(yè)資格網(wǎng)絡(luò)輔導(dǎo)招生簡(jiǎn)章
環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格通過(guò)率高達(dá)76%
更多信息:證券從業(yè)資格考試頻道 證券從業(yè)資格考試論壇
最新資訊
- 2022年證券從業(yè)金融基礎(chǔ)知識(shí)重點(diǎn)2022-06-27
- 2022年證券從業(yè)資格證資料大全2022-06-22
- 2022年證券從業(yè)資格考試重點(diǎn)整理2022-06-21
- 2022年證券從業(yè)資格考試備考資料2022-06-01
- 2022年證券從業(yè)資格考試數(shù)字匯總2022-05-30
- 2022年證券從業(yè)考試資料大全2022-05-24
- 2022年證券從業(yè)資格考試重難點(diǎn)2022-05-18
- 2022年證券從業(yè)資格考試罰款整理2022-05-12
- 2022年證券從業(yè)資格考試筆記2022-05-04
- 2022年證券從業(yè)考試資料最新版2022-04-29