證券從業(yè)考試重點：分支機構的設立

證券從業(yè)考試<基礎知識>重點：分支機構的設立

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證券從業(yè)考試<基礎知識>重點：證券交易市場

證券從業(yè)考試<基礎知識>重點：證券上市制度

　　三、證券公司分支機構的設立

　　(一)證券公司子公司的設立

　　1.證券公司設立子公司的形式

　　中國證監(jiān)會于2007年l2月28日發(fā)布《證券公司設立子公司試行規(guī)定》，證券公司可以設立子公司。證券公司申請設立子公司有兩種形式：一是設立全資子公司。二是與符合《證券法》規(guī)定的證券公司股東條件的其他投資者共同出資設立子公司;其他投資者為境外股東的，還應當符合《外資參股證券公司設立規(guī)則》規(guī)定的條件。

　　2.設立子公司的條件。證券公司設立子公司，應當符合下列審慎性要求：

　　(1)最近l2個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準，最近1年凈資本不低于12億元人民幣;

　　(2)具備較強的經(jīng)營管理能力，設立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦或者證券資產管理業(yè)務的，最近l年公司經(jīng)營該業(yè)務的市場占有率不低于行業(yè)中等水平;

　　(3)具備健全的公司治理結構、完善的風險管理制度和內部控制機制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風險傳遞和利益沖突;

　　(4)中國證監(jiān)會的其他要求。

　　3.對證券公司設立子公司的監(jiān)管要求。一是禁止同業(yè)競爭，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營存在利益沖突或者競爭關系的同類業(yè)務;二是子公司股東的股權與公司表決權和董事推薦權相適應，即子公司的股東應當按照出資比例或者持有股份的比例行使表決權和董事推薦權，禁止子公司及其股東通過協(xié)議或者其他安排約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權和董事推薦權;三是禁止相互持股的情形，即子公司不得直接或者間接持有其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司的股權或股份，或者以其他方式向其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司投資;四是證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶的合法權益;五是要求建立風險隔離制度，證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應當建立合理必要的“隔離墻”制度，防止風險傳遞和利益沖突。

　　(二)證券公司分公司的設立(新增)

　　根據(jù)中國證監(jiān)會于2008年5月l3日發(fā)布的《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》，證券公司可以設立分公司。證券公司設立分公司，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。分公司不具有企業(yè)法人資格，其法律責任由證券公司承擔。

　　1.證券公司分公司設立的條件。證券公司申請設立分公司，應當符合下列審慎性要求：

　　(1)具備健全的公司治理結構、完善的風險管理制度和內部控制機制;

　　(2)設立分公司應當與公司的業(yè)務規(guī)模、管理能力、資本實力和人力資源狀況相適應，并具備充分的合理性和可行性;

　　(3)最近兩年內無重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調查的情形;

　　(4)具備與擬設立分公司業(yè)務范圍相適應的營運資金、辦公場所、業(yè)務及管理人員、技術條件、安全保障措施及其他條件;

　　(5)擬任負責人取得證券公司分支機構負責人任職資格;

　　(6)中國證監(jiān)會的其他要求。

　　2.證券公司分公司經(jīng)營業(yè)務范圍證券公司可以授權其分公司經(jīng)營下列業(yè)務：

　　(1)管理證券公司一定區(qū)域內的證券營業(yè)部;

　　(2)經(jīng)營證券公司一定區(qū)域內的證券承銷與保薦業(yè)務;

　　(3)作為證券公司專門的證券自營業(yè)務機構經(jīng)營證券自營業(yè)務;

　　(4)作為證券公司專門的證券資產管理業(yè)務機構經(jīng)營證券資產管理業(yè)務;

　　(5)中國證監(jiān)會批準的證券公司其他業(yè)務。

　　按照《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》，證券公司的分公司不得直接經(jīng)營證券營業(yè)部的業(yè)務。分公司經(jīng)授權經(jīng)營證券自營業(yè)務或者證券資產管理業(yè)務的，不得經(jīng)營其他業(yè)務。此外，證券公司不得授權同一家分公司經(jīng)營具有利益沖突的不同業(yè)務。證券公司授權分公司經(jīng)營證券自營業(yè)務或者證券資產管理業(yè)務的，公司總部不得再經(jīng)營或者再授權其他分公司經(jīng)營該業(yè)務。

　　(三)證券營業(yè)部的設立(新增)

　　四、證券公司監(jiān)管制度的演變

　　(一)業(yè)務許可制度，證券業(yè)務包括證券經(jīng)紀業(yè)務，投資咨詢業(yè)務，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務，證券承銷與保薦業(yè)務，證券自營業(yè)務，證券資產管理業(yè)務以及其他證券業(yè)務。以上證券業(yè)務均需要經(jīng)中國證監(jiān)會許可。

　　(二)分類監(jiān)管制度

　　2007年6月，中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司分類監(jiān)管工作指引(試行)》;2009年5月，在前兩年監(jiān)管實踐的基礎上，中國證監(jiān)會正式發(fā)布《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，并于2010年5月14日對該規(guī)定的部分條款作了修改。根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類ll個級別。

　　中國證監(jiān)會按照分類監(jiān)管原則，對不同類別證券公司規(guī)定不同的風險控制指標標準和風險資本準備計算比例，并在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面區(qū)別對待。證券公司分類結果將作為證券公司申請增加業(yè)務種類、新設營業(yè)網(wǎng)點、發(fā)行上市等事項的審慎性條件，也將作為確定新業(yè)務、新產品試點范圍和推廣順序的依據(jù)。中國證券投資者保護基金公司根據(jù)證券公司分類結果，確定不同級別的證券公司繳納證券投資者保護基金的具體比例。

　　(三)合規(guī)制度

　　建立內部合規(guī)管理制定，設立合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門。

　　(四)以凈資本為核心的風險監(jiān)控與預警制度

　　這一制度具有三個特點：一是建立了公司業(yè)務范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制;二是建立了公司業(yè)務規(guī)模與風險資本動態(tài)掛鉤機制;三是建立了風險資本準備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制。

　　(五)客戶保證金第三方存管制度

　　(六)信息披露制度

　　信息披露方面的監(jiān)管要求包括：信息公開披露、信息報送制度和年報審計監(jiān)管。

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