證券從業(yè)考試重點：公司的主要業(yè)務

更新時間：2012-10-09 10:56:38 來源：|0

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證券從業(yè)考試<基礎知識>重點：公司的主要業(yè)務

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證券從業(yè)考試<基礎知識>重點：證券公司概述

　　第二節(jié)　證券公司的主要業(yè)務

　　一、證券經(jīng)紀業(yè)務

　　證券經(jīng)紀業(yè)務又稱代理買賣證券業(yè)務，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務。在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入。

　　在證券經(jīng)紀業(yè)務中，經(jīng)紀委托關系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)。

　　經(jīng)紀關系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系，還沒有形成實質上的委托關系。

　　證券經(jīng)營機構在從事證券經(jīng)紀業(yè)務時必須遵守下列規(guī)定：

　　第一，未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，不得為客戶提供融資融券服務。

　　第二，不得接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。

　　第三，不得向客戶保證交易收益或者允諾賠償客戶的投資損失。

　　第四，妥善保管客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務經(jīng)營有關的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。

　　第五，證券公司及其從業(yè)人員不得在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算交割。

　　第六，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：違背委托人的指令買賣證券;未經(jīng)客戶委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;挪用客戶交易結算資金;為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣;利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。2009年3月中國證監(jiān)會發(fā)布《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，對證券公司采用經(jīng)紀人制度開展證券經(jīng)紀業(yè)務營銷作出了進一步的明確規(guī)定。

　　二、證券投資咨詢業(yè)務及與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務

　　根據(jù)服務對象的不同，證券投資咨詢業(yè)務又可進一步細分為面向公眾的投資咨詢業(yè)務，為簽訂了咨詢服務合同的特定對象提供的證券投資咨詢業(yè)務，為本公司投資管理部門、投資銀行部門提供的投資咨詢服務。

　　證券公司從事投資咨詢業(yè)務，應當有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，其高級管理人員中，至少有l(wèi)名取得證券投資咨詢從業(yè)資格，要求公司有健全的內(nèi)部管理制度。

　　證券公司及其投資咨詢業(yè)務人員不得從事下列活動：代理投資者從事證券買賣;向投資人承諾證券收益;向投資者約定分享投資收益或者分擔投資損失;為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券;利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易;法律法規(guī)所禁止的其他欺詐行為。

　　財務顧問業(yè)務是指與證券交易、證券投資活動有關的咨詢、建議、策劃業(yè)務。

　　三、證券承銷與保薦業(yè)務

　　證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。

　　證券承銷業(yè)務可以采取代銷或者包銷方式。

　　按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5 000萬元的，應當由承銷團承銷，承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

　　發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦機構。

　　相關信息:2012證券從業(yè)《投資基金》輔導：第11章重點匯總

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