證券從業(yè)考試重點：文件的要求

證券從業(yè)考試<發(fā)行與承銷>重點：文件的要求

　　二、首次公開發(fā)行股票申請文件

　　(一)首次公開發(fā)行股票申請文件的要求

　　申請首次公開發(fā)行股票的公司應按照《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第9號――首次公開發(fā)行股票并上市申請文件》(2006年修訂)的要求制作申請文件。具體要求：

　　1.發(fā)行人應按第9號準則的要求制作和報送申請文件

　　2.第9號準則附錄規(guī)定的申請文件目錄是對發(fā)行申請文件的最低要求。

　　3.申請文件一經(jīng)受理，未經(jīng)中國證監(jiān)會同意，不得增加、撤回或更換。

　　4.發(fā)行人報送申請文件，初次報送應提交原件1份，復印件3份;在提交發(fā)行審核委員會審校前，根據(jù)中國證監(jiān)會要求的份數(shù)補報申請文件。

　　5.申請文件所有需要簽名處，均應為簽名人親筆簽名，不得以名章、簽名章等代替。

　　6.發(fā)行人應根據(jù)中國證監(jiān)會對申請文件的反饋意見提供補充材料。

　　7.申請文件應采用幅面為209毫米×265毫米規(guī)格的紙張，雙面印刷。

　　8.申請文件的封面和側面應標明的字樣

　　9.申請文件的扉頁應標明發(fā)行人董事會秘書有關中介機構項目的負責人的聯(lián)系方式。

　　10.申請文件章與章之間、節(jié)與節(jié)之間應有明顯的分隔標識。

　　11.發(fā)行人在報送書面申請文件時，還需要有一份電子文件。

　　(二)首次公開發(fā)行股票申請文件目錄

　　發(fā)行申報是發(fā)行核準的法定程序，已經(jīng)申報，非經(jīng)中國證監(jiān)會同意，不得隨意增加、撤回或更換材料。

　　2012年12月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告

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