證券交易數(shù)據(jù)記憶：第三章

　　第三章

　　一、新股網(wǎng)上定價(jià)市值配售

　　市值配售比例比例不到100%，則網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與市值配售同時(shí)進(jìn)行，兩者最終發(fā)行數(shù)量取決于申購(gòu)后回?fù)軝C(jī)制的執(zhí)行情況。

　　二、股票網(wǎng)上發(fā)行資金申購(gòu)數(shù)量限制

　　1、上海交易所：最少1000股，最多9999.9萬(wàn)股(即<1億股)或總發(fā)行數(shù)量;

　　2、深圳交易所：最少500股，最多99999.95萬(wàn)股(即<10億股)或總發(fā)行數(shù)量;

　　三、網(wǎng)絡(luò)投票

　　(一)上海交易所

　　1、買賣方向：買入;

　　2、申報(bào)價(jià)格：1―議案一;2―議案二;┈;99―所有議案;

　　兩位小數(shù)代表子議案，如兩位小數(shù)為00，則表示所有子議案;

　　3、申報(bào)數(shù)量：1股―同意;2―反對(duì);3―棄權(quán);

　　4、選舉票數(shù)通過(guò)1億票的股東，應(yīng)現(xiàn)場(chǎng)表決。

　　(二)深圳交易所

　　1、投票代碼：“36+原證券代碼后四位”;

　　2、買賣方向：買入;

　　3、申報(bào)價(jià)格：1―議案一;2―議案二;┈;

　　兩位小數(shù)代表子議案，如兩位小數(shù)為00，則表示所有子議案;

　　4、委托數(shù)量：累積投票制：填報(bào)選舉票數(shù);

　　非累積投票制：1股―同意;2―反對(duì);3―棄權(quán);

　　5、同一議案投票只能申報(bào)一次，不能撤單。

　　四、開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)----上海交易所

　　1、認(rèn)購(gòu)方式：金額認(rèn)購(gòu);

　　2、認(rèn)購(gòu)數(shù)量：基金管理人確定最低認(rèn)購(gòu)金額，累加認(rèn)購(gòu)申報(bào)金額為100元或其整數(shù)倍，單筆申報(bào)≤9999.99萬(wàn)元(即<1億元);

　　五、普通開(kāi)放式基金的申購(gòu)與贖回

　　(一)上海交易所

　　1、申購(gòu)、贖回原則：金額申購(gòu)，份額贖回;

　　2、申報(bào)價(jià)格：1元;(因要等到交易結(jié)束后才有基金資產(chǎn)凈值，無(wú)確定成交價(jià));

　　3、申報(bào)申購(gòu)金額：在最低認(rèn)購(gòu)金額基礎(chǔ)上，累加認(rèn)購(gòu)申報(bào)金額為100元或其整數(shù)倍，申報(bào)金額≤9999.99萬(wàn)元(即<1億元);

　　4、申報(bào)贖回份額：?jiǎn)喂P≤9999.9999份(即<1億份);

　　(上海交易所開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回可多次認(rèn)購(gòu)申報(bào)，可更改或撤銷;)

　　(二)深圳交易所

　　1、申購(gòu)、贖回原則：金額申購(gòu)，份額贖回;

　　2、申購(gòu)申報(bào)：1元;(因要等到交易結(jié)束后才有基金資產(chǎn)凈值，無(wú)確定成交價(jià));

　　贖回申報(bào)：1份;

　　3、申贖數(shù)量限制：依照基金合同和招募說(shuō)明書

　　   2012證券從業(yè)<證券交易>輔導(dǎo)：證券交易概述匯總

      2012證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》證券市場(chǎng)法律知識(shí)匯總

      2012證券從業(yè)<基礎(chǔ)知識(shí)>市場(chǎng)的行政監(jiān)管知識(shí)匯總

       六、上市開(kāi)放式基金(LOF)的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回與交易

　　(一)認(rèn)購(gòu)

　　1、認(rèn)購(gòu)方式

　?、俳灰姿J(rèn)購(gòu)：份額認(rèn)購(gòu)，以基金份額為單位，按基金面值認(rèn)購(gòu);

　?、趫?chǎng)外認(rèn)購(gòu)：金額認(rèn)購(gòu)，以元為單位;(通過(guò)開(kāi)放式基金帳戶)

　　2、認(rèn)購(gòu)數(shù)量

　　1000或其整數(shù)倍，同一交易日最大不能超過(guò)9999.9萬(wàn)份;

　　同一交易日可多次認(rèn)購(gòu)，所有委托一經(jīng)確認(rèn)，不得撤銷。

　　3、托管機(jī)構(gòu)

　　①交易所認(rèn)購(gòu)：證券營(yíng)業(yè)部，證券登記系統(tǒng);

　?、趫?chǎng)外認(rèn)購(gòu)：基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)，TA 系統(tǒng);

　　開(kāi)放與上市

　　封閉期自基金合同生效之日計(jì)算，一般不超過(guò)3個(gè)月。

　　申購(gòu)與贖回

　　申贖帳戶：場(chǎng)內(nèi)，通過(guò)深圳證券帳戶;場(chǎng)外，通過(guò)深圳開(kāi)放式基金;

　　申贖原則：金額申購(gòu)，份額贖回;

　　申報(bào)單位：申購(gòu)---1元;贖回---1份;

　　交易

　　買入：申報(bào)數(shù)量100份或其整數(shù)倍;最小變動(dòng)0.001元;漲跌幅±10%

　　七、證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回與交易

　　(一)發(fā)售方式：網(wǎng)上和網(wǎng)下發(fā)售;

　　(二)投資者認(rèn)購(gòu)方式：1、組合證券認(rèn)購(gòu); 2、現(xiàn)金認(rèn)購(gòu);

　　(三)ETF投資方式

　　1、直接從事買賣：通過(guò)A股帳戶或基金帳戶;

　　2、申購(gòu)和贖回：通過(guò)股帳戶。

　　(四)基本規(guī)定(申贖不可在同日、買賣不可在同日)

　　1、當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，當(dāng)日不可贖回，但可以賣出;

　　2、當(dāng)日買入的基金份額，當(dāng)日不可賣出，但可以贖回;

　　3、當(dāng)日贖回的證券，當(dāng)日不可用于申購(gòu)基金份額，但可以賣出;

　　4、當(dāng)日買入的證券，當(dāng)日可以用于申購(gòu)基金份額。

       八、權(quán)證的交易與行權(quán)

　　1、權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。

　　2、現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)

　?、贅?biāo)的證券結(jié)算價(jià)為行權(quán)前10個(gè)交易日每日收盤價(jià)的平均數(shù);c

　　②采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的價(jià)內(nèi)權(quán)證，發(fā)行人在權(quán)證期滿后的3個(gè)工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金差價(jià)。

　　3、權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票過(guò)戶費(fèi)為股票過(guò)戶面額的0.05%

　　九、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股

　　1、交易系統(tǒng)：證券交易所;

　　2、申報(bào)方向：賣出;

　　3、申報(bào)價(jià)格：100元;

　　4、申報(bào)數(shù)量單位：手(=1000元面額);

　　5、轉(zhuǎn)成股份單位：1股

　　6、轉(zhuǎn)股申報(bào)，不得撤單;可轉(zhuǎn)債的買賣申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào);

　　同一交易日內(nèi)多次申報(bào)轉(zhuǎn)股的，將合并計(jì)算轉(zhuǎn)股數(shù)量，合并后的申請(qǐng)數(shù)量與可轉(zhuǎn)債交易過(guò)戶后的持有手?jǐn)?shù)取較小者作為當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”有效申報(bào)手?jǐn)?shù)。

　　十、代辦股份轉(zhuǎn)讓

　　(一)代辦券商資格條件

　　1、具備協(xié)會(huì)會(huì)員資格;2、綜合類券商1年;3、具備承銷、外資股和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格;4、凈資產(chǎn)8億，凈資本5億;5、最近2年不存在重大違法違規(guī)行為;6、至少配備2名有資格從事證券承銷和證券交易業(yè)務(wù)的人員專門負(fù)責(zé)信息披露，其他人員須有證券從業(yè)資格;7、具有20家以上的營(yíng)業(yè)部;8、最近會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被出具否定意見(jiàn)和拒絕發(fā)表意見(jiàn)。

　　(二)委托代辦的股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)具備的條件

　　1、只能委托1家券商辦理股份轉(zhuǎn)讓;

　　2、代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易所掛牌交易的流通股份;

　　(三)主辦業(yè)務(wù)

　　1、輔導(dǎo);2、掛牌;3、發(fā)布分析報(bào)告;4、披露信息;5、處理問(wèn)題;6、調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)。

　　(四)代辦業(yè)務(wù)

　　1、開(kāi)立非上市公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶;

　　2、受托辦理股權(quán)確認(rèn)事宜;

　　3、提示風(fēng)險(xiǎn)、簽訂轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書、接受委托辦理股份轉(zhuǎn)讓;

　　4、按照協(xié)會(huì)和主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)。

　　代辦股份轉(zhuǎn)讓基本規(guī)則

　　1、轉(zhuǎn)讓方式：每周5次、每周3次和每周1次

　　2、申報(bào)時(shí)間：轉(zhuǎn)讓日9：30～11：30、13：00～15：00，之后進(jìn)行集合競(jìng)價(jià);

　　3、漲跌幅：5%

　　4、可以接受限價(jià)委托，但不得接受全權(quán)委托。

      (六)非上市公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓

　　1、轉(zhuǎn)讓方式：每周5次;

　　2、申報(bào)時(shí)間：轉(zhuǎn)讓日9：30～11：30、13：00～15：00;按時(shí)間優(yōu)先進(jìn)行申報(bào);

　　3、委托申報(bào)數(shù)量：3萬(wàn)股，不足3萬(wàn)，則一次性委托賣出。

　　4、信息披露：報(bào)價(jià)信息包括聯(lián)系方式、成交信息包括買或賣方代理報(bào)價(jià)券商。

　　十一、證券公司IB業(yè)務(wù)

　　(一)資格條件：

　　1、證券公司申請(qǐng)日前6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)達(dá)標(biāo);

　　2、期貨公司申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)達(dá)標(biāo);

　　3、期貨從業(yè)人員：總部5名，營(yíng)業(yè)部2名;

　　(二)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所公開(kāi)的信息

　　1、介紹業(yè)務(wù)范圍;2、管理和從業(yè)人員名單及照片;

　　3、期貨保證金賬戶信息及存管方式;

　　4、開(kāi)戶和交易流程、出入金流程;

　　5、交易結(jié)果查詢方式。

　　證券公司分紅派息公告時(shí)間為股權(quán)登記日3個(gè)工作日前。

　　配股認(rèn)購(gòu)于R+1日開(kāi)始，認(rèn)購(gòu)期為5個(gè)工作日

　　召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司要提前30天刊登公告。

　　基金各合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過(guò)3個(gè)月。

　　證券公司的證券自營(yíng)帳戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

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