當(dāng)前位置: 首頁(yè) > 證券從業(yè)資格 > 證券從業(yè)資格備考資料 > 證券交易數(shù)據(jù)記憶:第四章

證券交易數(shù)據(jù)記憶:第四章

更新時(shí)間:2012-12-13 16:36:06 來(lái)源:|0 瀏覽0收藏0

證券從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間 免費(fèi)短信提醒

地區(qū)

獲取驗(yàn)證 立即預(yù)約

請(qǐng)?zhí)顚憟D片驗(yàn)證碼后獲取短信驗(yàn)證碼

看不清楚,換張圖片

免費(fèi)獲取短信驗(yàn)證碼

  第四章 證券自營(yíng)賬戶

  一、自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

  1、自營(yíng)股票規(guī)模不得超過(guò)凈資本的100%;

  2、自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的200%;

  3、非債券類證券不得超過(guò)凈資本的30%;

  4、證券市值占總市值比例不超過(guò)5%,包銷除外;

  5、違規(guī)超比例自營(yíng),超比例部分按投資成本100%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。

  二、自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管

  1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管

  定期不定期檢查、調(diào)查復(fù)制封存資料、稽核、文件保存

  2、證券交易所的監(jiān)管

 ?、偈褂脤iT賬戶、

 ?、谑欠窬邆渥誀I(yíng)資格;

 ?、垡?guī)定風(fēng)險(xiǎn)控制措施,報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。

 ?、軒?kù)存證券報(bào)表,次月5日前報(bào)送交易所;

 ?、葑誀I(yíng)業(yè)務(wù)情況,每年6月30日和12月31日后30日內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì);

    2012證券從業(yè)<證券交易>輔導(dǎo):證券交易概述匯總

      2012證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》證券市場(chǎng)法律知識(shí)匯總

      2012證券從業(yè)<基礎(chǔ)知識(shí)>市場(chǎng)的行政監(jiān)管知識(shí)匯總

分享到: 編輯:環(huán)球網(wǎng)校

資料下載 精選課程 老師直播 真題練習(xí)

證券從業(yè)資格資格查詢

證券從業(yè)資格歷年真題下載 更多

證券從業(yè)資格每日一練 打卡日歷

0
累計(jì)打卡
0
打卡人數(shù)
去打卡

預(yù)計(jì)用時(shí)3分鐘

證券從業(yè)資格各地入口
環(huán)球網(wǎng)校移動(dòng)課堂APP 直播、聽課。職達(dá)未來(lái)!

安卓版

下載

iPhone版

下載

返回頂部