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證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識第一章證券市場概述真題

更新時間:2013-01-15 09:23:47 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》第一章證券市場概念經(jīng)典真題回顧

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  證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》第一章證券市場概念經(jīng)典真題回顧:

  【真題1】(單項選擇題)證券的基本功能不包括(  )。

  A.籌資―投資功能

  B.定價功能

  C.資本配置功能

  D.規(guī)避風(fēng)險功能

  【答案】D

  【老師詳解】證券的基本功能是籌資投資功能、定價功能和資本配置功能,不包括規(guī)避風(fēng)險的功能。故選D。

  【真題2】(單項選擇題)證券服務(wù)機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu),不包括(  )。

  A.證券投資咨詢機構(gòu)和財務(wù)顧問機構(gòu)

  B.資信評級機構(gòu)和資產(chǎn)評估機構(gòu)

  C.會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所

  D.證券登記結(jié)算機構(gòu)

  【答案】D

  【老師詳解】根據(jù)《證券法》的規(guī)定,證券服務(wù)機構(gòu)包括證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所。因此,證券登記結(jié)算機構(gòu)不屬于證券服務(wù)機構(gòu)。故選D。

  【真題3】(單項選擇題)1918年夏天成立的(  ),是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。

  A.天津市企業(yè)交易所

  B.上海證券物品交易所

  C.青島物品交易所

  D.北平證券交易所

  【答案】D

  【老師詳解】我國設(shè)立的第一家證券交易所是1918年成立的北平證券交易所。故選D。

  【真題4】(單項選擇題)對社會公益基金認(rèn)識不正確的是(  )。

  A.將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金

  B.福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會公益基金

  C.我國的各種社會公益基金可用于證券投資,以求保值增值

  D.社會公益基金屬于基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者

  【答案】B

  【老師詳解】企業(yè)年金不屬于社會公益基金。故選B。

  【真題5】(多項選擇題)證券市場的基本功能包括(  )。

  A.風(fēng)險控制功能

  B.籌資―投資功能

  C.定價功能

  D.資本配置功能

  【答案】BCD

  【老師詳解】證券市場的基本功能包括籌資―投資功能、定價功能和資本配置功能。故選BCD。

  【真題6】(多項選擇題)證券交易所的主要職責(zé)有(  )。

  A.提供交易場所與設(shè)施

  B.制定交易規(guī)則

  c.監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會員交易行為的合規(guī)性與合法性

  D.確保交易市場的公開、公平和公正

  【答案】ABCD

  【老師詳解】證券交易所的主要職責(zé)包括:提供交易場所與設(shè)施;制定交易規(guī)則;監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會員交易行為的合規(guī)性與合法性,確保市場的公開、公平和公正。故選ABCD。

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