證券從業(yè)《證券交易》第七章資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)真題

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　　證券交易第七章資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)典真題回顧

　　【真題1】(單項(xiàng)選擇題)證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)，證券賬戶(hù)的名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)是(　　)。

　　A.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)――證券公司名稱(chēng)――集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)

　　B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)――證券公司名稱(chēng)――資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)

　　C.證券公司名稱(chēng)――資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)――集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)

　　D.證券公司名稱(chēng)――集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)――資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)

　　【答案】C

　　【老師詳解】證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)，證券賬戶(hù)的名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱(chēng)――資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)――集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)”。資金賬戶(hù)名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)是“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)”。故C選項(xiàng)正確。

　　【真題2】(單項(xiàng)選擇題)證券公司在證券自營(yíng)賬戶(hù)與證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間進(jìn)行交易，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，下列說(shuō)法不正確的是(　　)。

　　A.責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　B.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

　　D.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格

　　【答案】A

　　【老師詳解】依照《證券法》第220條的規(guī)定，證券公司在證券自營(yíng)賬戶(hù)與證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。故A項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。BCD選項(xiàng)的內(nèi)容均符合《證券法》第220條的規(guī)定。

　　【真題3】(多項(xiàng)選擇題)關(guān)于定向資產(chǎn)管理專(zhuān)用證券賬戶(hù)的使用，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.客戶(hù)可以將其普通證券賬戶(hù)轉(zhuǎn)換為專(zhuān)用證券賬戶(hù)，賬戶(hù)名稱(chēng)為“證券名稱(chēng)”

　　B.專(zhuān)用證券賬戶(hù)僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用，并且只能由代理辦理專(zhuān)用證券賬戶(hù)的證券公司使用，不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定

　　C.證券公司、客戶(hù)不得將專(zhuān)用證券賬戶(hù)以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷(xiāo)、解除或者終止后15日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)注銷(xiāo)專(zhuān)用證券賬戶(hù)，證券公司在專(zhuān)用證券賬戶(hù)注銷(xiāo)后的3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案

　　【答案】BCD

　　【老師詳解】證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，買(mǎi)賣(mài)證券交易所的交易品種，應(yīng)當(dāng)使用定向資產(chǎn)管理專(zhuān)用證券賬戶(hù)。專(zhuān)用證券賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)以客戶(hù)名義開(kāi)立，客戶(hù)也可以申請(qǐng)將其普通證券賬戶(hù)轉(zhuǎn)換為專(zhuān)用證券賬戶(hù)，賬戶(hù)名稱(chēng)為“客戶(hù)名稱(chēng)”。故A選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)內(nèi)容均符合定向資產(chǎn)管理賬戶(hù)的使用規(guī)定。本題正確答案為BCD。

　　【真題4】(多項(xiàng)選擇題)證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，申報(bào)材料的主要內(nèi)容包括(　　)。

　　A.集合資產(chǎn)管理合同文本

　　B.資產(chǎn)托管協(xié)議及與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的聯(lián)機(jī)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告

　　C.證券公司負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員、資產(chǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)人及投資主辦人簽署的承諾書(shū)

　　D.證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的聯(lián)機(jī)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告及服務(wù)協(xié)議

　　【答案】ABCD

　　【老師詳解】以上選項(xiàng)均是證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申報(bào)材料的內(nèi)容。本題正確答案為ABCD。

　　【真題5】(判斷題)證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)制定內(nèi)部檢查制度，定期進(jìn)行自查。證券公司應(yīng)當(dāng)按月編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。(　　)

　　【答案】×

　　【老師詳解】證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)制定內(nèi)部檢查制度，定期進(jìn)行自查。證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

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