證券從業(yè)《證券交易》第十章證券登記與交易結(jié)算真題

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　　證券交易第十章證券登記與交易結(jié)算經(jīng)典真題

　　【真題1】(單項(xiàng)選擇題)證券交易的清算適用于下列哪個(gè)解釋?(　　)

　　A.公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和

　　B.一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算

　　C.銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵

　　D.企業(yè)與企業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的資金匯劃

　　C.認(rèn)購(gòu)繳款結(jié)束后，登記結(jié)算公司主動(dòng)為認(rèn)購(gòu)繳款的股東在相應(yīng)的股票賬戶中增加相應(yīng)的股數(shù)

　　D.未被認(rèn)購(gòu)并且承銷商未予包銷的股份，根據(jù)有關(guān)規(guī)定應(yīng)及時(shí)予以登記

　　【答案】ABC

　　【老師詳解】配股是指股份公司股東所持有的股份數(shù)為認(rèn)購(gòu)權(quán)，按一定比例向股東配售該公司新發(fā)行的股票。對(duì)配股的股份登記，是在配股登記日閉市后向證券公司傳遞投資者配股明細(xì)的數(shù)據(jù)庫(kù)。故A選項(xiàng)正確。投資者可在公告的配股期限內(nèi)，委托其指定交易所屬證券營(yíng)業(yè)部或原股份托管的證券營(yíng)業(yè)部，在交易時(shí)間通過(guò)證券交易所電腦交易系統(tǒng)賣出配股權(quán)。故B選項(xiàng)正確。認(rèn)購(gòu)繳款結(jié)束后，由登記結(jié)算公司主動(dòng)為認(rèn)購(gòu)繳款的股東在相應(yīng)的股票賬戶中增加相應(yīng)的股數(shù)。故C選項(xiàng)正確。未被認(rèn)購(gòu)并且承銷商未予包銷的股份，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定即時(shí)在可配股份總數(shù)中予以扣除，不予登記。故D選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。本題正確答案為ABC。

　　【真題4】(多項(xiàng)選擇題)證券過(guò)戶登記按照引發(fā)變更登記需求的不同可以分為(　　)。

　　A.證券交易所集中交易過(guò)戶登記

　　B.非集中交易過(guò)戶登記

　　C.證券賬戶變更登記

　　D.證券賬戶贈(zèng)與登記

　　【答案】AB

　　【老師詳解】證券過(guò)戶登記按照引發(fā)變更登記需求的不同可以分為證券交易所集中交易過(guò)戶登記和非集中交易過(guò)戶登記。故AB選項(xiàng)正確。

　　【真題5】(判斷題)證券只能登記在證券持有人本人名下，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司出具的證券登記記錄是證券持有人持有證券的合法證明。(　　)

　　【答案】×

　　【老師詳解】證券應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谧C券持有人本人名下，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司出具的證券登記記錄是證券持有人持有證券的合法證明。符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，可以將證券登記在名義持有人名下。

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