證監(jiān)會擬取消券商分支機構(gòu)數(shù)量區(qū)域限制

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　　昨日,中國證監(jiān)會就《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》開始征求意見?！兑?guī)定》擬取消原本對證券公司分支機構(gòu)業(yè)務(wù)范圍的限制,并取消對證券公司設(shè)立分支機構(gòu)的數(shù)量和區(qū)域限制。證監(jiān)會有關(guān)部門負責人還透露證監(jiān)會正在研究修改證券公司設(shè)立的相關(guān)條件。

　　據(jù)介紹,《規(guī)定》制定的原則是充分尊重企業(yè)自主經(jīng)營、“放松管制、加強監(jiān)管”。取消對分支機構(gòu)業(yè)務(wù)范圍的限制、取消對數(shù)量和區(qū)域的限制,是此番證監(jiān)會為證券公司分支機構(gòu)“松綁”行動中最搶眼之處。證券公司分支機構(gòu)包括分公司、證券營業(yè)部兩種。

　　證監(jiān)會有關(guān)部門負責人告訴證券時報記者,以往分支機構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍局限于經(jīng)紀業(yè)務(wù)及與之相關(guān)的融資融券等業(yè)務(wù),“松綁”之后,證券公司分支機構(gòu)可以經(jīng)營不超出證券公司業(yè)務(wù)范圍的業(yè)務(wù)。這也就意味著,在符合具體業(yè)務(wù)要求的前提下,資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、保薦業(yè)務(wù)等各種業(yè)務(wù)均可在分支機構(gòu)進行。

　　該負責人還表示,以往在營業(yè)部業(yè)務(wù)相對飽和地區(qū)新設(shè)營業(yè)部所面臨的限制也隨之破除,符合設(shè)點要求的證券公司,可以自行決定分支機構(gòu)的設(shè)立數(shù)量、區(qū)域。以往,營業(yè)部業(yè)務(wù)相對飽和地區(qū)名單由中國證券業(yè)協(xié)會負責發(fā)布,據(jù)了解,今后協(xié)會將定期公布不同地區(qū)營業(yè)部數(shù)量。

　　此外,《規(guī)定》也明確了證券公司設(shè)立分支機構(gòu)的資格條件,經(jīng)營規(guī)范、具備管理控制能力、不存在重大風險的證券公司均可設(shè)立分支機構(gòu);明確了證券公司申請設(shè)立、收購、撤消分支機構(gòu)等的實施流程及分支機構(gòu)變更營業(yè)場所的備案程序;強化了合規(guī)管理;明確了對分支機構(gòu)的監(jiān)管安排。

　　“今后不同證券公司將可以根據(jù)自身稟賦、資源設(shè)置分支機構(gòu),根據(jù)所在區(qū)域的具體需求有針對性地開展業(yè)務(wù)?！弊C監(jiān)會有關(guān)部門負責人這樣展望道。一位券商行業(yè)分析師則告訴證券時報記者,此舉在給大券商帶來新的機遇之余,對于一些處于區(qū)域霸主的小證券公司來說,將帶來相當?shù)奶魬?zhàn)。

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