《市場基礎知識》第八章真題回顧：證券市場法律制度

　　《市場基礎知識》第八章真題回顧：證券市場法律制度

　　【真題1】(單項選擇題)下列選項中，不是國際證監(jiān)會公布的證券監(jiān)管的三個目標之一的是(　　)。

　　A.保護投資者

　　B.保證證券市場的公平、效率和透明來源：考試大的美女編輯們

　　C.降低非系統(tǒng)風險

　　D.降低系統(tǒng)風險

　　【答案】C

　　【老師詳解】國際證監(jiān)會公布了證券監(jiān)管的3個目標：一是保護投資者;二是保證證券市場的公平、效率和透明;三是降低系統(tǒng)性風險。故選C。

　　【真題2】(單項選擇題)證券、期貨交易內幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的，處(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

　　A.3

　　B.5轉載自:考試大 - [Examda.Com]

　　C.7

　　D.10

　　【答案】B

　　【真題4】(多項選擇題)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現行的詢價制度，下面關于詢價制度敘述正確的是(　　)。

　　A.對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，必須經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價

　　B.在主板市場上市的公司可以通過初步詢價直接定價

　　C.只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網下申購

　　D.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價

　　【答案】CD

　　【老師詳解】對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過初步詢價直接定價，不再強制所有公司都要經過初步詢價和累計投標詢價這兩個詢價階段。但在主板市場上市的公司必須經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價。AB兩項所述錯誤。故選CD。

　　【真題5】(多項選擇題)下面屬于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》所稱的證券業(yè)從業(yè)人員的是(　　)。

　　A.證券公司的管理人員、業(yè)務人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經紀人

　　B.基金管理公司的管理人員和業(yè)務人員

　　C.從事上市公司并購重組業(yè)務的財務顧問機構的管理人員和業(yè)務人員

　　D.證券市場資信評級機構中從事證券評級業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員

　　【答案】ABCD

　　【老師詳解】《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》明確了適用對象是證券業(yè)所有從業(yè)人員，包括：(1)證券公司的管理人員、業(yè)務人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經紀人。(2)基金管理公司的管理人員和業(yè)務人員。(3)基金托管和銷售機構中從事基金托管或銷售業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員。(4)證券投資咨詢機構的管理人員和業(yè)務人員。(5)從事上市公司并購重組業(yè)務的財務顧問機構的管理人員和業(yè)務人員。(6)證券市場資信評級機構中從事證券評級業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員。(7)協會規(guī)定的其他人員。故選ABCD。

　　【真題6】(判斷題)對客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，證券公司不得以自己的名義，為客戶的利益行使對證券發(fā)行人的權利。(　　)

　　【答案】×

　　【老師詳解】對客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權利。證券公司行使對證券發(fā)行人的權利，應當事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理。故題干說法錯誤。