真題專項練習：2010年《基礎知識》單選題及答案

　真題專項練習：2010年《基礎知識》單選題及答案

   　1、 全國銀行間同業(yè)拆借中心接受( )監(jiān)管。

　　A.財政部

　　B.銀監(jiān)會

　　C.中國人民銀行

　　D.證券會

　　標準答案： c

　　解　　析：中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心于1994年4月成立，中國人民銀行為交易中心的主管部門。

　　2、 證券市場是指( )。

　　A.證券投資者博弈的場所

　　B.證券發(fā)行與交易的市場

　　C.證券交易市場

　　D.證券發(fā)行市場

　　標準答案： b

　　解　　析：證券市場由發(fā)行市場和交易市場構(gòu)成，發(fā)行市場和交易市場兩者緊密聯(lián)系，不可分割。

　　3、 證券公司直接為投資者開立( )。

　　A.清算賬戶

　　B.銀行賬戶

　　C.證券賬戶

　　D.資金結(jié)算賬戶

　　標準答案： d

　　4、 金融期貨交易結(jié)算所實行的每日清算制度是一種( )。

　　A.有資產(chǎn)的結(jié)算制度

　　B.無資產(chǎn)的結(jié)算制度

　　C.無負債的結(jié)算制度

　　D.有負債的結(jié)算制度

　　標準答案： c

　　解　　析：金融期貨交易所實行當日無負債結(jié)算制度。期貨交易所應當在當日及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算，并應當將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時通知客戶?？蛻魬敿皶r查詢并妥善處理自己的交易持倉。

　　5、 一般來說，當市場利率提高時，債券的市場價格將( )。

　　A.不變

　　B.不確定

　　C.下跌

　　D.上漲

　　標準答案： c

　　解　　析：市場利率水平是債券市場價格變化最主要的因素。市場利率水平的變化必然導致債券投資所要求的必要投資收益率隨之變化，如果市場利率上升，債券投資所要求的投資收益率也會上升，而利息是不變的，所以債券的市場價格就會下跌;反之，如果市場利率下降，債券的市場價格就會上升。

　　6、 我國的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)撮合交易的方式是( )。

　　A.議價方式

　　B.連續(xù)報價

　　C.集合競價

　　D.公開競價

　　標準答案： c

　　7、 申請從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，要求至少有( )萬元人民幣以上的注冊資本。

　　A.500

　　B.100

　　C.300

　　D.200

　　標準答案： b

　　解　　析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第六條規(guī)定，申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應當具備的條件之一就是有100萬元人.民幣以上的注冊資本。

　　8、 優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般、是按優(yōu)先股的( )清償。

　　A.市值

　　B.份額

　　C.面值

　　D.固定股息率

　　標準答案： d

　　9、 指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與( )的選擇有密切關(guān)系。

　　A.成分股票

　　B.基礎指數(shù)

　　C.受托人

　　D.投資人

　　標準答案： b

　　解　　析：指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎指數(shù)的選擇有密切關(guān)系?；A指數(shù)應該是有大量的市場參與者廣泛使用的指數(shù)，以體現(xiàn)它的代表性和流動性，同時基礎指數(shù)的調(diào)整頻率不宜過于頻繁，以免影響指數(shù)股票組合與基礎指數(shù)間的關(guān)聯(lián)性。

　　10、 證券服務機構(gòu)的虛假陳述采取過錯推定，由( )舉證其無過錯。

　　A.證券服務機構(gòu)

　　B.上市公司

　　C.發(fā)行人

　　D.證券投資者

　　標準答案： a

　　11、 負債基金的具體投資操作和日常管理的機構(gòu)是( )。

　　A.基金受益人

　　B.基金發(fā)起人

　　C.基金管理人

　　D.基金托管人

　　標準答案： c

　　解　　析：基金管理人是指負責基金具體投資操作和日常管理的機構(gòu)。

　　12、 債券票面收益率是年利息收入與債券面額之比率，又稱為( )。

　　A.持有期收益率

　　B.名義收益率

　　C.到期收益率

　　D.實際收益率

　　標準答案： b

　　解　　析：債券票面收益率又稱名義收益率或票息率，是債券票面上的固定利率，即年利息收入與債券面額之比率。

　　13、 歐洲債券票面所使用的貨幣最主要的是( )。

　　A.美元

　　B.歐元

　　C. 特別提款權(quán)

　　D.英鎊

　　標準答案： a

　　14、 向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對較松、不采用公示制度的證券是( )。

　　A.國際證券

　　B.特定證券

　　C.私募證券

　　D.固定收益證券

　　標準答案： c

　　解　　析：按募集方式不同，有價證券分為公募證券和私募證券。公募證券采取公示制度，私募證券不采用公示制度。

　　15、 我國銀行間債券市場的現(xiàn)券交易品種目前有( ) 。

　　A.國債和公司債

　　B.國債和可轉(zhuǎn)債

　　C.國債和政策性金融債

　　D.國債和權(quán)證

　　標準答案： c

　　16、 證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)( )審議通過后實施。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.股東大會

　　D.高級管理人員

　　標準答案： a

　　17、 揚基債券所吸收的主要是( )。

　　A.第三國資金

　　B.美國資金

　　C.國際金融機構(gòu)資金

　　D.國際資金

　　標準答案： b

　　解　　析：美國債券是指在美國發(fā)行的外國債券，亦稱為揚基債券，是非美國居民在美國國內(nèi)市場發(fā)行的，吸收美元資金的債券。

　　18、 資產(chǎn)證券化的有關(guān)當事人中，證券化基礎資產(chǎn)的原始所有者是證券化產(chǎn)品的( )。

　　A.特定目的受托人

　　B.信用增級機構(gòu)

　　C.資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)

　　D.發(fā)起人

　　標準答案： d

　　19、 北平證券交易所作為中國人自主創(chuàng)辦的第一家證券交易所，創(chuàng)辦于( )年。

　　A.1914

　　B.1918

　　C.1872

　　D.1920

　　標準答案： b

　　解　　析：中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的“北平證券交易所”。

　　20、 我國現(xiàn)行的《證券法》規(guī)定了對證券公司( )進行管理。

　　A.分為創(chuàng)新類和規(guī)范類

　　B.按照業(yè)務類型

　　C.分為綜合類和經(jīng)紀類

　　D.按照規(guī)模不同

　　標準答案： b

       21、 《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人由( )擔任。

　　A.總經(jīng)理

　　B.董事長

　　C.監(jiān)事

　　D.獨立董事

　　標準答案： d

　　解　　析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十條規(guī)定，證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會，委員會負責人由獨立董事?lián)巍?/P>

　　22、 認購公司型基金的投資人是基金公司的( )。

　　A.股東

　　B.管理人

　　C.委托人

　　D.債權(quán)人

　　標準答案： a

　　23、 國際多邊金融機構(gòu)在中國發(fā)行的人民幣債券稱為( )。

　　A.龍債券

　　B.武士債券

　　C.熊貓債券

　　D.揚基債券

　　標準答案： c

　　解　　析：“熊貓債券”是指國際多邊金融機構(gòu)在中國發(fā)行的人民幣債券，屬于外國債券。

　　24、 憑證式國債屬于( )。

　　A.上市證券

　　B.非上市證券

　　C.公司證券

　　D.公募證券

　　標準答案： b

　　25、 下列( )不屬于證券市場中介機構(gòu)。

　　A.證券公司

　　B.會計師事務所

　　C.證券業(yè)協(xié)會

　　D.律師事務所

　　標準答案： c

　　26、 根據(jù)我國現(xiàn)行法律規(guī)定，目前國內(nèi)主要保險公司均發(fā)起設立了( )，對保險資產(chǎn)的投資進行集中管理，成為證券市場重要的投資主體。

　　A.保險投資管理公司

　　B.保險基金公司

　　C.保險資產(chǎn)管理公司

　　D.保險信托投資公司

　　標準答案： c

　　解　　析：根據(jù)中國保監(jiān)會《保險資產(chǎn)管理公司管理暫行規(guī)定》(2004年6月1日起實施)，目前國內(nèi)主要保險公司均發(fā)起設立了保險資產(chǎn)管理公司，對保險資產(chǎn)的投資進行集中管理，成為證券市場重要的投資主體。

　　27、 進入21世紀，場外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展以及新興市場金融創(chuàng)新熱潮也反映了金融創(chuàng)新進一步深化的特點。在場外市場中，以各類(

　　)為代表的非標準交易大量涌現(xiàn)。

　　A.奇異型期權(quán)

　　B.巨災衍生產(chǎn)品

　　C.天氣衍生金融產(chǎn)品

　　D.能源風險管理工具

　　標準答案： a

　　28、 法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的( )。

　　A.100A

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　標準答案： d

　　解　　析：股東大會決議將公積金轉(zhuǎn)為資本時，按股東原有股份比例派送紅股或增加每股面值，但法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留成的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。

　　29、 股票的市場價格總是圍繞其( )波動。

　　A.內(nèi)在價值

　　B.清算價值

　　C.票面價值

　　D.賬面價值

　　標準答案： a

　　30、 只能在期權(quán)到期日執(zhí)行的期權(quán)屬于( )。

　　A.看跌期權(quán)

　　B.歐式期權(quán)

　　C.看漲期權(quán)

　　D.美式期權(quán)

　　標準答案： b

　　解　　析：歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日執(zhí)行;美式期權(quán)則可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日執(zhí)行。

　　31、 普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是( )。

　　A.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

　　B.公司解散清算

　　C.公司連續(xù)5年虧損

　　D.股東大會作出減少公司注冊資本的決議

　　標準答案： b

　　32、 我國主權(quán)財富基金的發(fā)端是( )。

　　A.中國投資有限公司

　　B.中國國際金融有限公司

　　C.QFII

　　D.QDII

　　標準答案： a

　　解　　析：中國投資有限責任公司于2007年9月29日宣告成立，成為專門從事外匯資金投資業(yè)務的國有投資公司，以境外金融組合產(chǎn)品為主，開展多元投資，實現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值，被視為中國主權(quán)財富基金的發(fā)端。

　　33、 從債券的特征來看，債券區(qū)別于股票的最主要的特征是債券具有( )。

　　A.償還性

　　B.流動性

　　C.安全性

　　D.收益性

　　標準答案： a

　　34、 憑證式債券的形式是債權(quán)人認購債券的一種( )。

　　A.流通憑證

　　B.會計憑證

　　C.收款憑證

　　D.付款憑證

　　標準答案： c

　　35、 債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間指( )。

　　A.債券交易期限

　　B.債券發(fā)行期限

　　C.利息償還期限

　　D.債券到期期限

　　標準答案： d

　　解　　析：債券到期期限是指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間，也是債券發(fā)行人承諾履行合同義務的全部時間。

　　36、 國際債券的記價貨幣通常是( )，以便在國際資本市場籌集資金。

　　A.外國貨幣

　　B.國際通用貨幣

　　C.本國貨幣

　　D.本國貨幣或外國貨幣

　　標準答案： b

　　37、 外國債券的特點是( )。

　　A.發(fā)行人在一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場屬另一個國家

　　B.發(fā)行人、債券的面值貨幣在一個國家，發(fā)行市場屬另一個國家

　　C.發(fā)行人、發(fā)行市場在一個國家，債券的面值貨幣屬另一個國家

　　D.發(fā)行人、債券的面值貨幣和發(fā)行市場分屬不同的國家

　　標準答案： a

　　38、 在債券合約中未規(guī)定利息支付的債券是( )。

　　A.附息債券

　　B.浮動利率債券

　　C.零息債券

　　D.息票累積債券

　　標準答案： c

　　解　　析：零息債券也稱零息票債券，指債券合約未規(guī)定利息支付的債券。

　　39、 黃金基金是指( )。

　　A.以黃金或其他貴金屬及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)的證券為主要投資對象的基金

　　B.以黃金或其他貴金屬及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)為主要投資對象的基金

　　C.以黃金相關(guān)產(chǎn)業(yè)的證券為主要投資對象的基金

　　D.以貴金屬及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)的證券為主要投資對象的基金

　　標準答案： a

　　40、 下列對我國《基金法》規(guī)定的基金份額持有人享有的權(quán)利描述，錯誤的是( )。

　　A.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

　　B.查閱或者復制未公開披露的基金信息資料

　　C.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

　　D.分享基金財產(chǎn)收益

　　標準答案： b

　　解　　析：我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有的權(quán)利之一是查閱或者復制公開披露的基金信息資料。

   　41、 下列各項屬于開放式基金特有的風險的是( )。

　　A.市場風險

　　B.管理風險

　　C.技術(shù)風險

　　D.巨額贖回風險

　　標準答案： d

　　42、 《基金法》對基金投資的禁止行為做了規(guī)定，下列各項不屬于規(guī)定的禁止性行為的是( )。

　　A.基金之間相互投資

　　B.基金托管人、商業(yè)銀行從事基金投資

　　C.基金管理人以基金的名義使用不屬于基金名下的資金買賣證券

　　D.從事證券交易

　　標準答案： d

　　43、 通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具屬于( )。

　　A.內(nèi)置型衍生工具

　　B.交易所交易的衍生工具

　　C.信用創(chuàng)造型的衍生工具

　　D.OTC交易的衍生工具

　　標準答案： d

　　解　　析：OTC交易的衍生工具是指通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具。

　　44、 金融期貨一般不包括( )。

　　A.利率期貨

　　B.貨幣期貨

　　C.利率互換

　　D.股票指數(shù)期貨

　　標準答案： c

　　45、 我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為( )。

　　A.半年

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年

　　標準答案： d

　　46、某公司發(fā)行優(yōu)先認股權(quán)，該公司股票現(xiàn)在的市價是每股12.80元，新股的認購價格是每股9.80元，買1股新股需要5個優(yōu)先認股權(quán)。則附權(quán)優(yōu)先認股權(quán)的價值為(　　)除權(quán)優(yōu)先認股權(quán)的價值為( )。

　　A.0.5;0.4

　　B.0.5;0.5

　　C.0.4;0.4

　　D.0.4;0.5

　　標準答案： b

　　47、 對于金融期權(quán)交易雙方開立保證金賬戶的規(guī)定，下列說法正確的是( )

　　A.交易雙方均需開立保證金賬戶

　　B.交易賣方必須開立保證金賬戶，而買方無要求

　　C.交易買方必須開立保證金賬戶，而賣方無要求

　　D.交易雙方均無需開立保證金賬戶

　　標準答案： b

　　解　　析：金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納履約保證金。而在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者，尤其是無擔保期權(quán)的出售者才需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金，以保證其履約的義務。至于期權(quán)的購買者，因期權(quán)合約未規(guī)定其義務，無需開立保證金賬戶，也無需繳納保證金。

　　48、 若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的( )倍。

　　A. 5

　　B.10

　　C.20

　　D.50

　　標準答案： c

　　49、 我國規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價格應以公布募集說明書前( )個交易日公司股票的平均收盤價格為基礎，并上浮一定幅度。

　　A. 5

　　B.10

　　C.30

　　D.60

　　標準答案： c

　　50、 中國存托憑證(CDR)是指( )。

　　A.在大陸發(fā)行的代表境外或者中國香港特區(qū)證券市場上某一種證券的證券

　　B.在境外或者中國香港特區(qū)發(fā)行的代表大陸證券市場上某一種證券的證券

　　C.在境外發(fā)行的代表中國香港特區(qū)證券市場上某一種證券的證券

　　D.在中國香港特區(qū)發(fā)行的代表境外證券市場上某一種證券的證券

　　標準答案： a

　　51、 同場外交易市場相比，證券交易所( )。

　　A.本身并不買賣證券

　　B.參加交易者可以為會員證券商也可為非會員證券商

　　C.是證券發(fā)行的主要場所

　　D.交易手續(xù)簡單方便、價格還可協(xié)商

　　標準答案： a

　　解　　析：參加交易者必須為會員證券商，所以B選項錯誤;場外交易市場是證券發(fā)行的主要場所，所以C選項錯誤;D項屬于場外交易市場的特點，而不是證券交易所的特點。

　　52、 關(guān)于證券承銷方式，下列說法錯誤的是( )。

　　A.承銷是將證券銷售業(yè)務委托給專門的股票承銷機構(gòu)銷售

　　B.發(fā)行人推銷證券的方法有兩種，一是自己銷售，稱為自銷;二是委托他人代為銷售為承銷

　　C.股票發(fā)行一般以自銷為主

　　D.按照發(fā)行風險的承擔、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費高低等因素劃分，承銷方式有包銷和代銷兩種

　　標準答案： c

　　53、 根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)是( )。

　　A.會員大會

　　B.理事會

　　C.監(jiān)察委員會

　　D.董事會

　　標準答案： a

　　54、 證券交易所決定終止股票上市交易的情形不包括( )。

　　A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件 ’

　　B.公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者

　　C.公司正陷入法律糾紛

　　D.公司最近3年連續(xù)虧損

　　標準答案： c

　　解　　析：上市公司出現(xiàn)下列情況的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：(1)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;(2)公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者公司;(3)最近3年連續(xù)虧損的。

　　55、 一般情況下，長期附息債券多采用( )。

　　A.單一價格的荷蘭式招標

　　B.多種價格的荷蘭式招標

　　C.單一收益率的美式招標

　　D.多種收益率的美式招標

　　標準答案： d

　　56、 中證全債指數(shù)體系包括( )只分年期指數(shù)和( )只分類別指數(shù)。

　　A. 3;3

　　B.3;4

　　C.4;3

　　D.4;4

　　標準答案： c

　　57、 一般情況下，下列證券經(jīng)營風險程度由低到高的順序是( )。

　　A.普通股票、優(yōu)先股、公司債券

　　B.優(yōu)先股、普通股票、公司債券

　　C.公司債券、普通股票、優(yōu)先股

　　D.公司債券、優(yōu)先股、普通股票

　　標準答案： d

　　58、 根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司設立分支機構(gòu)，必須經(jīng)( )批準。

　　A.中國人民銀行

　　B.當?shù)卣?/P>

　　C.財政部

　　D.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　標準答案： d

　　59、 證券公司承銷股票的，應當按承擔包銷義務的承銷金額的( )計算風險準備;證券公司承銷公司債券的，應當按承擔包銷義務的承銷金額的(

　　)計算風險準備。

　　A.5%;2%

　　B.10%;2%

　　C.10%;5%

　　D.15%;10%

　　標準答案： c

　　解　　析：證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務的，必須符合下列規(guī)定：(1)證券公司承銷股票的，應當按承擔包銷義務的承銷金額的10%計算風險準備;(2)證券公司承銷公司債券的，應當按承擔包銷義務的承銷金額的5%計算風險準備;(3)證券公司承銷政府債券的，應當按承擔包銷義務的承銷金額的2%計算風險準備。

　　60、 我國《證券法》規(guī)定，收購要約的期限不得( )。

　　A.少于30日，并不得超過45日

　　B.少于30日，并不得超過60日

　　C.少于30日，并不得超過75日

　　D.少于60日，并不得超過90日

　　標準答案： b